評価を利用したリスクと統制の管理

Diligent One プラットフォーム評価アプリは、最も一般的なリスクと統制を管理し、オーバーヘッドを削減するためのツールを提供します。

［マイアクティビティ］タブには、リスク評価と統制テストの優先順位の高い概要を表示したり、ページ上でタスクをインラインで迅速に完了させたりできるナビゲーションツールがあります。［リスクコントロールマトリクス (R&C マトリクス)］では、サポートコンテキストを提供するために、閲覧権限の対象になっているすべてのリスクと統制のフラットなリストが表示されます。

評価では、プロジェクト アプリで割り当てられたリスクと統制の情報が、簡素化されたビューで表示され、簡単にアクセスできます。評価とテスト活動を実施しながら、評価を使用して、アクセスできるリスクと統制を管理できます。

すべてのリスクと統制の情報は、プロジェクトと評価の間で同期され、両方のアプリにリアルタイムで表示されます。

評価を使い始める前に

評価を完了する前に、チームの誰かがプロジェクト アプリで、リスクと統制を定義する必要があります。次に、評価アプリに表示されるタスクを割り当てる必要があります。

評価の仕組み

評価には主に 2 つのセクションがあります。

左側のメニューの 1 つ目のセクション、［マイアクティビティ］には、複数のプロジェクトで自分に割り当てられたさまざまなタイプのアクティビティを表示するためのオプションがあります。［マイアクティビティ］の下の［すべて］オプションには、自分に割り当てられたすべてのアクティビティが表示されます。［マイアクティビティ］のその他のオプションには、割り当てられた特定のタイプのアクティビティが表示されます。すべてのページで、アクティビティはカード表示で整理され、カードは最後に更新された順に表示され、最新のものが最初に表示されます。

各カードには、割り当てられている以下の活動のいずれかが示されています。

• ウォークスルー 統制が効果的に設計されているかどうかの評価。統制ウォークスルーカードは、統制所有者またはウォークスルーのレビュー担当者である場合、評価で割り当てられます。このカードは、統制ウォークスルーの結果を文書化する場所です。
• アンケート単一のアンケート用のコンテンツ。このカードは、アンケートを実施する場所です。
• テスト計画 統制がどのようにテストされるかを詳述した説明または一連のステップ（ただし、これは評価ではありません）。テスト計画カードは、統制所有者またはテスト計画のレビュー担当者には、評価で割り当てられます。
• テスト 統制が効果的に運用されているかどうかのテスト。統制テストカードは、統制所有者であるか、いずれかの統制テストラウンドに割り当てられているか、またはテストレビュー担当者の場合に、評価で割り当てられます。このカードでは、統制のテストを完了します。
• リスクの評価 目標達成に影響を与えるリスク要因の評価。このカードでは、関連するスコアリング係数を選択することで、リスクを採点します。このカードは、リスクの所有者ロールに割り当てられている場合に、評価の［マイアクティビティ］タブに表示されます。
• アクション監視と特定された問題に関するアクション項目の管理アクションカードは評価に表示され、自分が追加したアクション、自分に割り当てられたアクション、または自分がメールを CC で送信したアクションを示します。
• 要求監査に関連するクエリーに対して、ドキュメントを要求したり配信を提出したりすること。要求カードは、自分が追加した要求、自分に割り当てられた要求、または自分がメールを CC で送信した要求の要求カードを示します。

左側のメニューの 2 つ目のセクション、［リスクコントロールマトリクス］では、プロジェクトで自分に割り当てられており、自分がアクセスできるリスクと統制を並べ替えてフィルタリングすることができます。

「用語、フィールド、通知のカスタマイズ」を参照してください。

評価での活動を完了するためのウィジェットの意味

評価ウィジェット	関連するメッセージ
承認のチェックマーク	発生した各レベルの承認と、承認を完了した人物の名前
対処すべき問題の感嘆符	整備不良 例外検出 レビュー担当者が割り当てられていません
承認待ち	次の保留中の承認レベルと割り当てられたユーザー
作成日	問題テストドキュメントや統制テストなどの項目が作成された場所
コメント	コメントを表示できます
更新バー	このボタンをクリックすると、［マイアクティビティ］画面にリストされているカードが更新されます。カードの更新はすべて表示され、カードは更新時間が新しいものから順に並び替えられます。

評価でフィルターを使用する

フィルター を使用してカードを見つけることができます。一部のフィルターは、アクション、統制など、［マイアクティビティ］で選択した内容に基づいています。

フィルター	説明
進行中および完了の進捗状況	このフィルターを切り替えて、表示するカードの進捗状況を選択します。 進行中 - 統制のテスト、テストされた統制のレビュー、統制の状態の署名、リスクの評価、アクションの完了など、実行するタスクがあるすべてのカード。 完了 - 実行すべきタスクがないすべてのカード。これらのカードでは、情報ウィジェットに「完了」進捗状況が表示されます。
並べ替え条件	カードの表示順のオプションを選択します。 最も新しい順 - カードは、最後に編集された時間に基づいて、新しいものから古いものへと表示されます。 最も古い順 - カードは、最後に編集された時間に基づいて、古いものから新しいものへと表示されます。
プロジェクト	このフィルターは、評価でアクセス可能なすべてのプロジェクトをリストします。 デフォルトの進捗状況は［すべて］で、すべてのプロジェクトのリスクと統制が表示されます。 フィルター内の ［検索］フィールドを使用して、プロジェクトを検索できます。 フィルター内の複数のプロジェクト検索フィールドを使用して、複数のプロジェクトを検索できます。フィルターが有効な場合、選択されたプロジェクトのリスクと統制だけがカードのリストに表示されます。 必要なプロジェクトを選択したら、［適用］をクリックします。 ［キャンセル］をクリックすると、以前の適用の状態に戻ります。 ［クリア］をクリックすると、デフォルトの状態に戻り、すべてのプロジェクトが選択されます。
アクション進捗状況（［アクション］の下）	このフィルターは、オープン、改善済み、または組織によって設定されたその他の値など、［評価］でアクセスできるすべてのアクション進捗状況を一覧表示します。 デフォルトの進捗状況は「すべて」です。 必要なアクション進捗状況を選択したら、［適用］をクリックします。 ［キャンセル］をクリックすると、以前の適用の状態に戻ります。 ［クリア］をクリックすると、デフォルトの状態に戻り、すべてのプロジェクトが選択されます。
アクション優先度（［アクション］の下）	このフィルターは、高、低、または組織によって設定されたその他の値など、［評価］でアクセスできるすべてのアクション優先度を一覧表示します。 デフォルトの進捗状況は「すべて」です。 必要なアクション優先度を選択したら、［適用］をクリックします。 ［キャンセル］をクリックすると、以前の適用の状態に戻ります。 ［クリア］をクリックすると、デフォルトの状態に戻り、すべてのプロジェクトが選択されます。
次の承認（［統制］の下）	このフィルターは、準備担当者、レビュー担当者、または組織によって設定されたその他の値など、［評価］でアクセスできる選択されたプロジェクトフィルターのすべての承認進捗状況を一覧表示します。 デフォルトの進捗状況は「すべて」です。 必要な承認進捗状況を選択したら、［適用］をクリックします。 ［キャンセル］をクリックすると、以前の適用の状態に戻ります。 ［クリア］をクリックすると、デフォルトの状態に戻り、すべてのプロジェクトが選択されます。
統制アクティビティタイプ（統制より）	このフィルターは、テスト計画、ウォークスルー、または組織によって設定されたその他の値など、評価でアクセスできるすべての統制アクティビティタイプを一覧表示します。 デフォルトの進捗状況は「すべて」です。 必要な統制アクティビティタイプを選択したら、［適用］をクリックします。 ［キャンセル］をクリックすると、以前の適用の状態に戻ります。 ［クリア］をクリックすると、デフォルトの状態に戻り、すべてのプロジェクトが選択されます。
テストラウンド（［統制］の下）	このフィルターは、最初、最終、または組織によって設定されたその他の値など、［評価］でアクセスできるすべての要求テスト ラウンドを一覧表示します。 テスト ラウンドを選択したら、［適用］をクリックします。 ［キャンセル］をクリックすると、以前の適用の状態に戻ります。 ［クリア］をクリックすると、デフォルトの状態に戻り、すべてのプロジェクトが選択されます。
統制（統制より）	このフィルターは、評価でアクセス可能なすべての統制をリストします。 デフォルトの進捗状況は「すべて」です。 必要な統制を選択したら、［適用］をクリックします。 ［キャンセル］をクリックすると、以前の適用の状態に戻ります。 ［クリア］をクリックすると、デフォルトの状態に戻り、すべてのプロジェクトが選択されます。
要求の状態 （［要求］の下）	このフィルターは、進捗、オープン、または組織によって設定されたその他の値など、［評価］でアクセスできるすべての要求進捗状況の用語を一覧表示します。 デフォルトの進捗状況は「すべて」です。 必要な要求進捗状況の用語を選択したら、［適用］をクリックします。 ［キャンセル］をクリックすると、以前の適用の状態に戻ります。 ［クリア］をクリックすると、デフォルトの状態に戻り、すべてのプロジェクトが選択されます。
リスクの用語（［リスク］の下）	このフィルターは、すべて、リスク、または組織によって設定されたその他の値など、［評価］でアクセスできるすべてのリスクの用語を一覧表示します。 デフォルトでは「すべて」と「リスク」が選択されています。 必要なリスクの用語を選択したら、［適用］をクリックします。 ［キャンセル］をクリックすると、以前の適用の状態に戻ります。 ［クリア］をクリックすると、デフォルトの状態に戻り、すべてのプロジェクトが選択されます。
完了したアンケート（アンケートから）	このフィルターは、完了したすべてのアンケートを一覧表示します。 デフォルトの進捗状況は「すべて」です。 必要なアンケートを選択したら、［適用］をクリックします。 ［キャンセル］をクリックすると、以前の適用の状態に戻ります。 ［クリア］をクリックすると、デフォルトの状態に戻り、すべてのプロジェクトが選択されます。