ミッションコントロールを使った統制の管理

ミッションコントロールは、プロジェクトアプリからの統制情報を、簡略化して一元化されたビューに表示するアプリです。組織の第一線のスタッフは、ミッションコントロールを使用して、プロジェクトアプリ外で、各プロジェクトの構造を介して移動する必要なく、アクセス可能な統制を表示、管理することができます。

すべての統制情報は、プロジェクトとミッションコントロール間で同期されており、リアルタイムで両方のアプリに表示されます。

作業を開始する前に

統制を管理する前に、チームの誰かがプロジェクトの目標、リスク、および統制を定義し、プロジェクトアプリで該当するプロジェクトへのアクセス権をユーザーに割り当てる必要があります。

ミッションコントロールで統制タスク情報を表示するには、統制パフォーマンスのスケジュールをプロジェクトアプリで定義する必要があります。

機能の仕組み

ミッション コントロールは、複数のプロジェクトにわたりアクセスできる統制の一覧を表示します。統制を検索したり、フィルターを使用して一覧を統制のサブセットに制限したりできます。

特定の統制内で、次の情報を表示または更新できます。

• 属性 統制のプロパティ
• テスト計画 統制のテスト方法を詳述する説明または一連のステップ
• ウォークスルー 統制が効果的に設計されているかどうかの評価
• テスト 統制の運用状況が有効かどうかの評価
• 統制タスク 以前に実行され、現在実行されている統制活動の進捗状況

ミッションコントロールを使用し、同時に複数の統制の属性を更新することもできます。

統制の設計と統制のオペレーションにおけるアイコンの意味

次のアイコンは、統制ウォークスルーまたはテストの評価を表します:

アイコン	統制の設計（ウォークスルー）	統制の運用状況（テスト）
	適切に設計されている	運用状況は有効
	設計不良	例外検出
	未テスト	未テスト
		該当なし

例

アクセス許可

統制属性

次のアクセス許可を付与されたユーザーは、ミッションコントロールで統制の属性を更新できます:

• Contributor 部門長、Professional ユーザー、Professional 部門長

• Contributor テスト担当者または Contributor ユーザー (ただし目標の所有者または管理職所有者、または統制の所有者でもある場合のみ)

  • 目標の所有者または管理職所有者は、その目標内のすべての統制への読み取りと書き込みのアクセス権を持っています。

  • 統制の所有者になると、その統制のみの読み取りと書き込みのアクセスが可能です。

• Oversight 管理職、および Oversight レビュー担当者は、統制の属性への読み取りアクセス権があります。

テストの属性

次のアクセス許可を付与されたユーザーは、ミッションコントロールでテストの属性を更新できます:

• Professional ユーザー、Professional 部門長

• Contributor テスト担当者 (ただし目標の所有者または管理職所有者、または統制の所有者でもある場合のみ)

  メモ

  Contributor テスト担当者は、統制内で1つ以上のテストラウンドについて、そのユーザーが割り当てられたユーザーである場合に、その統制内のすべてのテストラウンドを表示できます。

• Oversight 管理職、および Oversight レビュー担当者は、テストの属性への読み取りアクセス権があります。

テーブルの列を表示/非表示

自分に関係するデータのみをレビューするだけですむように、ミッションコントロールが表示される列を選択できます。

1. ミッションコントロールアプリを開きます。
2. テーブルの上で［列を調整］ボタンをクリックします。非表示の列がある場合は、n 列が非表示とボタンに表示されています。
3. メニューでは、列の名前の隣りにあるスイッチを使用して、列をオン/オフで切り替えます。下にあるリンクを使用すれば、列をすべて非表示にしたり、すべて表示したりすることもできます。

テーブルで列を並べ替え

ミッションコントロールで列の順序を変更します。

1. ミッションコントロールアプリを開きます。
2. テーブルの上で［列を調整］ボタンをクリックします。非表示の列がある場合は、n 列が非表示とボタンに表示されています。
3. メニューで、列の名前をクリックしてドラッグし、上下に列の順序を変更します。メニューの上にある列は、テーブルの左に表示されます。下にある列は、右に表示されます。

統制を検索またはフィルター処理する

統制を検索したり、フィルターを使用して一覧を統制のサブセットに制限したりします。

1. ミッションコントロールアプリを開きます。ミッション コントロール アプリが開きます。
2. 次のいずれかを実行します。
   • 統制を検索する 統制 ID、または統制の説明からのキーワードやフレーズを入力します

     ヒント

     統制の説明に以前に画像を挿入し、その画像に対する代替のテキストを指定した場合は、その代替のテキストの説明ごとに画像を検索できます。画像に対しての代替のテキストの指定の詳細については、リッチ テキスト フィールドでのイメージの挿入を参照してください。

   • 統制一覧のフィルター処理 一覧を統制のサブセットに制限する 1 つ以上のフィルターを適用します

1つの統制のタイトルと説明を更新

統制を表すタイトルと説明を更新します。

1. ［ミッション コントロール］ホームページから、統制の説明をクリックします。統制ページが開きます。
2. 統制 ID の横にある統制タイトルを更新します。
3. ［説明］フィールドで、統制に関する記述を更新します。

1つの統制について属性を更新し、テスト計画を表示

統制の説明的プロパティを更新し、統制がテストされる方法に関する情報を表示します。

1. ミッションコントロールアプリを開きます。
2. ［ミッション コントロール］ホームページから、統制の説明をクリックします。統制ページが開きます。
3. ［属性］の以下の任意のフィールドを更新します。

   フィールド	説明
   所有者 （省略可能）	追跡と報告の目的で統制の所有者として、ライセンス ユーザー、または非ライセンス ユーザーを割り当てることができます Contributor テスト担当者または Contributor ユーザー ロールが割り当てられたユーザーは、一般的に統制の所有者として割り当てられます。 地域、事業単位、またはプロジェクトに関係するフレームワークに基づいて、所有者を割り当てることができます。ユーザーが統制の所有者として割り当てられると、統制へのリンクが記載された電子メール通知を受信し、割り当てられた統制への書き込みアクセス権と、目標とリスクへの読み取りアクセス権が付与されます。
   頻度	［テスト計画］にあるデフォルトのテスト方法とサンプル サイズを決定します。 たとえば、プロジェクトのテスト計画は、指定した頻度（継続、毎週、毎月など）で、または必要に応じて、設定することができます。 詳細については、手続きの実行および統制のテストを参照してください。
   種類	［テスト計画］にあるデフォルトのテスト方法とサンプル サイズを決定します。 たとえば、テスト計画の例には、手動による統制、アプリケーション/システムによる統制、IT 全般統制、または IT に依存した手動による統制があります。 詳細については、手続きの実行および統制のテストを参照してください。
   防止それとも検出?	統制がリスクの防止、または発見を目的としているか、あるいは統制が該当しないかどうかを指定します
   方法 （省略可能）	統制をいかにテストまたは実施するかを指定します
   進捗状況 （省略可能）	統制の現在の状態を指定します
   カスタム属性 （省略可能）	［統制カスタム属性］では、統制に関連付けられた属性を更新します。プロジェクト管理者は、プロジェクトアプリの［プロジェクトの種類の管理］で統制のカスタム属性を定義できます。

4. 省略可能。テスト計画を表示するには、関連する［テスト］タブをクリックします。

   結果 テスト計画は［属性］セクションの下に表示されます。

1つの統制についてウォークスルーを実行

統制の設計を評価します。

1. ミッションコントロールアプリを開きます。
2. ［ミッション コントロール］ホームページから、統制の説明をクリックします。統制ページが開きます。
3. ［ウォークスルー］タブから、以下のフィールドのいずれかを更新します。
   

   フィールド	説明
   ウォークスルーの結果 （省略可能）	ウォークスルーの結果に関する説明 メモ リッチ テキスト フィールドは 524,288 文字を超えることはできません。 ヒント リッチ テキスト フィールドでスペル チェックを有効にするには、次のいずれかを実行します。 Chrome、Firefox、または Safari Windows のフィールド内で "CTRL + 右クリック" または Mac で "コマンド + 右クリック" Internet Explorer または Microsoft Edge ブラウザの設定を開き、"スペル チェック/スペルの誤った単語の強調表示" をオンにする
   統制は適切に設計されているか? 省略可能	適切に設計されている 設計された統制が合格したことを示します 設計の失敗 統制の設計が失敗したことを示します ヒント リザルトのメトリクスに基づき、このフィールドの値を自動的に入力できます。詳細については、統制評価の自動化を参照してください。
   予定マイルストーン日 （省略可能）	ウォークスルーに関連付けられた予定マイルストーン日を指定します プロジェクト管理者は、［プロジェクトの種類の管理］からこのフィールドを有効にし、カスタマイズできます。
   実際のマイルストーン日 （省略可能）	ウォークスルーに関連付けられた実際のマイルストーン日を指定します プロジェクト管理者は、［プロジェクトの種類の管理］からこのフィールドを有効にし、カスタマイズできます。
   ウォークスルーカスタム属性 （省略可能）	ウォークスルーに関連付けられた属性を指定します プロジェクト管理者は、［プロジェクトの種類の管理］の下でウォークスルーのカスタム属性を定義できます。

統制パフォーマンスの表示

以前に実行されたか、現在実行されている統制活動の進捗状況を表示できます。

1. プロジェクトアプリで、［統制パフォーマンス ］スケジュールを定義します。
2. ミッションコントロールアプリを開きます。
3. メインのミッションコントロールテーブルの［統制パフォーマンス］列で、または統制の［ウォークスルー］タブから:
   • 統制タスクの進捗状況を表示する 棒グラフの色の付いたセクションの上にマウスを置きます。統制タスクは、以前に実行され、現在実行されている統制活動が発生している状態です。進捗状況の情報は次のように棒グラフで要約されます。

     進捗状況	説明
     未開始	統制パフォーマーはアンケートを受け取ったが、回答を提供しなかった
     進行中	統制パフォーマーはアンケートを受け取り、回答を保存したが、回答を送信しなかった
     完了	統制パフォーマーはアンケートを受け取り、回答を送信した

4. 統制の［ウォークスルー］タブから、次の情報を表示します:
   • 期限切れの統制タスクの数を表示する ［ 期限切れのみ表示］をオンにします。期限切れ統制タスクは、統制活動がスケジュールどおりに実行されなかった回数です。統制パフォーマーが後続のアンケートを受信し、以前に送信されたアンケートに回答を送信していない場合に、期限切れ統制タスクが表示されます。
   • 統制パフォーマンス スケジュールを作成または編集する ［スケジュール］をクリックし、詳細を更新します。詳細については、統制パフォーマンスのスケジューリングを参照してください。

テストの実行

統制の運用有効性を評価します。

1. ミッションコントロールアプリを開きます。
2. ［ミッション コントロール］ホームページから、統制の説明をクリックします。統制ページが開きます。
3. 関連する［テスト］タブから、以下のフィールドのいずれかを更新します。
   

   フィールド	説明
   このテストラウンド (testingRound) の一環としてこの統制をテストしますか?	はい テスト結果がテストラウンドに適用可能であることを示します いいえ テスト結果がテストラウンドに適用可能でないことを示します
   割り当て済みユーザー （省略可能）	統制のテストに責任を負うチーム メンバーを指定します メモ Professional 部門長と Professional ユーザーのみが統制テストの割り当てができ、また、Professional 部門長と Professional ユーザーのみがこのフィールドから選択できます
   テスト ラウンドのサンプル サイズは?	テスト ラウンドの合計サンプル サイズを定義する数値を指定します 詳細については、手続きの実行および統制のテストを参照してください。
   テスト結果 省略可能	テスト結果に関する詳細を指定します メモ リッチ テキスト フィールドは 524,288 文字を超えることはできません。 ヒント リッチ テキスト フィールドでスペル チェックを有効にするには、次のいずれかを実行します。 Chrome、Firefox、または Safari Windows のフィールド内で "CTRL + 右クリック" または Mac で "コマンド + 右クリック" Internet Explorer または Microsoft Edge ブラウザの設定を開き、"スペル チェック/スペルの誤った単語の強調表示" をオンにする
   この統制は有効に運用されましたか? 省略可能	有効に運用されている 統制テストが合格したことを示します 例外検出 統制テストが失敗したことを示します ヒント リザルトのメトリクスに基づき、このフィールドの値を自動的に入力できます。詳細については、統制評価の自動化を参照してください。
   予定マイルストーン日 省略可能	テストに関連付けられた予定マイルストーン日を指定します プロジェクト管理者は、［プロジェクトの種類の管理］からこのフィールドを有効にし、カスタマイズできます。
   実際のマイルストーン日 省略可能	テストに関連付けられた実際のマイルストーン日を指定します プロジェクト管理者は、［プロジェクトの種類の管理］からこのフィールドを有効にし、カスタマイズできます。
   カスタム属性のテスト 省略可能	テストに関連付けられた属性を指定します プロジェクト管理者は、［プロジェクトの種類の管理］の下でテストのカスタム属性を定義できます。

複数の統制の属性を同時に更新

これらの統制に読み取りと書き込みのアクセス権があり、かつこれらの統制が同じ種類を持つプロジェクトからのものである限り、一度に最大50の統制について属性を更新できます。50 を超える統制を更新する必要がある場合は、必要に応じて一括更新プロセスを繰り返します。このように行う変更は、これらの統制の活動ログに表示されます。

次の統制属性をこのように更新できます:

• 頻度
• 種類
• 防止または発見？
• 方法
• 進捗状況
• カスタム属性
• 所有者

次の統制属性を各テストラウンドに対し、このように更新できます。:

• このテスト ラウンドの一環としてこの統制をテストしますか?

  • "はい" を選択し、そのテストラウンドに対し、他の属性の値を入力する必要があります。

    注意

    自動化された統制評価が設定されている統制に対し、"いいえ" を選択したら、評価ドライバーが無効になります。後で "はい" を選択しても、統制を開き、これをもう一度使用するよう評価ドライバーを再度有効にする必要もあります。

• 割り当てられたユーザー
  • Professional ユーザー、Professional 部門長、および Contributor テスト担当者を割り当てられたユーザーとして割り当てることができます。選択元の各ユーザーは、選択した統制を含むすべてのプロジェクトに関連付けられています。
• サンプル サイズ

• この統制は有効に運用されましたか?

  メモ

  自動化された統制評価が設定された統制に対しては、この値を変更できません。統制評価を無効にして、ミッションコントロールでこの値を変更する必要があります。

一括で更新できない属性:

• 統制 ID
• 統制の説明
• タイトル
• 統制の設計
• 統制の運用状況
• プロジェクトの種類

複数の統制を更新するには以下の手順に従います。

1. ミッションコントロールアプリを開きます。
2. 必要に応じて、統制を検索またはフィルター処理します。
3. 更新したい各統制の横にあるチェックボックスをオンにします。

4. そのテーブルの上にある［更新］ボタンをクリックし、［統制属性の更新］または［テスト属性の更新］のいずれかを選択します。

   メモ

   ［テスト属性の更新］は、テストラウンドのあるコースに、または、行っているプロジェクトが内部統制のプロジェクトの種類である場合にのみ、選択できます。

5. さまざまなプロジェクトの種類から統制を選択した場合は、ミッションコントロールで、更新する列のセットを選択するよう求められます。1つを選び、［更新を継続］をクリックします。
6. ［統制を更新］サイドパネルで、変更する属性を変更します。
   
   メモ

   変更を保留中の属性は、ブルーのドットで示されます。属性を空白に設定すると、値を削除すると見なされます。保留中の変更を元に戻したい場合は、属性の横にあるリセットアイコンまたはリンクを使用します。

7. ［n 統制を更新］をクリックします。スライドパネルが閉じ、ミッションコントロールには確認メッセージが表示されます。

トラブルシューティング

一括更新の実行の試みが失敗した場合、次のうちの1つがその原因となる可能性があります:

• 目標は、チェックアウトされており、再び戻ってチェックインされるまで編集できない。

• 評価ドライバーによって自動化されている評価の更新を試みた。

• 統制テストがすでにサインオフされているため、読み取り専用になっている。

• 更新の実行を試みたときに、統制、目標、またはプロジェクトが削除された。

• 更新の実行を試みたときに、プロジェクトがアーカイブされた。

• 別のユーザーも同時に同じ統制の更新を試みたため、自分の更新が競合する原因になった。

• 更新を試みたフィールドが、更新の実行を試みた際に、そのプロジェクトの種類に対して無効になった。