Problemen corrigeren en hertesten

Leg een correctieplan en de resultaten van de hertest van het document vast om te bepalen of het probleem echt is gecorrigeerd.

Voordat u begint

Voordat u een correctieplan en de resultaten van de hertest van het document kunt vastleggen, dient u een probleem vast te leggen.

Hoe het werkt

Auditors werken vaak samen met het management om ervoor te zorgen dat reacties op problemen goed worden beschreven en dat hoofdoorzaken worden aangepakt.

Als problemen aan de juiste eigenaar worden toegewezen, kunnen probleemeigenaren hun eigen managementreacties of actieplannen via het tabblad Opvolging & Correctie invoeren, vermelden wie verantwoordelijk is, wat deze persoon gaat doen en het tijdsbestek voor voltooiing.

Vervolgens kunnen auditors dit met het management opvolgen, de problemen hertesten en eventuele hierop volgende bevindingen in het tabblad Hertest-Informatie vastleggen, waaronder de vraag of het probleem echt gecorrigeerd is of niet, en verslag uitbrengen aan de auditcommissie over de status van de correctieactiviteiten.

Voorbeeld

Een managementrespons of actieplan vastleggen

In het volgende voorbeeld vindt u een correctieplan dat een IT-directeur als reactie op een probleem heeft opgesteld:

  • Probleemtitel Protocollen voor noodherstel niet gecoördineerd
  • Omschrijving Er bestaat geen gecoördineerde ITDR-documentatie voor een effectieve reactie op ernstige incidenten, zoals grootschalige schade aan de infrastructuur in de serverruimte (intern bekend als G1). Normaal gesproken verwachten we dat er een herstelsequentie is ingesteld, waarbij een logische technische herstelvolgorde van IT-systemen in prioriteitsvolgorde wordt gedefinieerd, waarbij rekening wordt gehouden met afhankelijkheden van andere systemen. Dit kunnen onder andere zijn: interfaces met andere applicaties, en diensten met betrekking tot de IT-infrastructuur, zoals een actieve directory

Correctieplan

  • Algemene status Geopend
  • Correctiestatus Correctiewerkzaamheden door management
  • Correctieplan Er wordt een persoon aangewezen die primair verantwoordelijk is voor het beoordelen van het actuele ITDR-plan, om ervoor te zorgen dat alle onderdelen die een ITDR-plan omvat zijn behandeld en conform de voorgestelde best practices binnen de sector zijn. Het plan zelf dient tweemaal per jaar te worden beoordeeld.
  • Deadline voor correctie 01/04/2019
  • Werkelijke correctiedatum 12/20/2018

Actie

  • Actietitel Een bijeenkomst coördineren met de IT-manager om het actuele ITDR-plan te beoordelen.
  • Eigenaar John Smith
  • Vervaldatum 3 dec 2018
  • Status Gecorrigeerd - Aan het wachten op verificatie

Machtigingen

Professioneel beheerders en Professionele gebruikers hebben schrijftoegang tot de subtabbladen Opvolging & Correctieen Hertestinformatie.

Beoordelaars met supervisie hebben alleen-lezen-toegang tot de subtabbladen Opvolging & Correctie en Hertestinformatie.

Executives met supervisie, Bijdragermanagers en Bijdragergebruikers kunnen alleen updates aanbrengen in de velden Correctieplan, Deadline voor correctie en Werkelijke correctiedatum op het subtabblad Opvolging & Correctie.

Bijdragertesters hebben schrijftoegang tot de problemen die zij zelf hebben aangemaakt. Bijdragertesters kunnen alleen updates aanbrengen voor problemen die aan hen toegewezen zijn in de velden Correctieplan, Deadline voor correctie en Werkelijke correctiedatum op het subtabblad Opvolging & Correctie.

Ga naar de problemenomgeving

Opmerking

  • Interfacetermen zijn aanpasbaar, en velden en tabbladen zijn configureerbaar. In uw exemplaar van Diligent One zijn sommige termen, velden en tabbladen mogelijk anders.
  • Als een verplicht veld leeg wordt gelaten, verschijnt er een waarschuwingsbericht: dit veld is verplicht. Sommige aangepaste velden kunnen standaardwaarden hebben.

Voer een van de volgende handelingen uit:

  • Werken met problemen uit een bepaald project

    1. Selecteer vanaf de startpagina van Launchpad (www.highbond.com) de Projecten-app om deze te openen.

      Als u zich reeds in Diligent One bevindt, kunt u het navigatiemenu aan de linkerkant gebruiken om naar de Projecten-app te switchen.

    2. Ga naar een project.
    3. Klik op het tabblad Problemen.
  • Werken met problemen uit alle projecten Open de Probleemvolger-app.

Zoek een probleem uit de Problemenlijst.

  1. Voer een van de volgende handelingen uit:
    • Voer de titel of een deel van de titel van het/de proble(e)m(en) in in het zoekveld.

      Problemen die niet matchen met jouw zoekopdracht wordt uitgefilterd terwijl je typt.

    • Gebruik een filter om de problemen die op de pagina worden weergegeven, te beperken.

      Klik op Wissen om een van de toegepaste filters te verwijderen.

    • Klik op een kolomnaam om de problemenlijst bij die kolom op oplopende of aflopende volgorde te sorteren.
    • Klik op de projectnaam om alle aan het project gelieerde problemen te bekijken.
      Opmerking

      Deze optie is alleen beschikbaar in de Probleemvolger.

  2. In het tabblad Problemen klikt u op de probleemnaam of vanuit de Probleemvolger klik u op Details naast het desbetreffende probleem.

    Resultaat De pagina Probleemdetails wordt geopend.

  3. Klik op het subtabblad Opvolging & Correctie.

Correctiedetails updaten

Update de volgende velden:

Opmerking

Rich text-velden mogen maximaal 524.288 tekens bevatten.

Tip

Voer een van de volgende handelingen uit om spellingscontrole op rich text-velden in te schakelen:

  • Chrome, Firefox of Safari CTRL + rechtermuisklik binnen het veld op Windows of Command + rechtermuisklik op Mac
  • Internet Explorer of Microsoft Edge open uw browserinstellingen en schakel spellingscontrole/markeren van onjuist gespelde woorden in
Veld Beschrijving
Algemene status hiermee wordt vastgesteld of het probleem de status 'open' of 'gesloten' heeft.

Correctiestatus

optioneel

hiermee wordt de correctiestatus van het probleem vastgesteld

Bijvoorbeeld: het probleem kon gecorrigeerd worden en is aan het wachten op verificatie.

Correctieplan

optioneel

geeft een gedetailleerde omschrijving van het correctieplan

Deadline voor correctie

optioneel

 geeft een deadline aan voor de correctie van het probleem

Werkelijke correctiedatum

optioneel

 geeft de datum aan waarop het probleem daadwerkelijk is gecorrigeerd

Leg hertestinformatie vast

  1. Klik op het subtabblad Hertestinformatie.

    Met het tabblad Hertestinformatie kunt u een probleem hertesten en de daaruit volgende bevindingen vastleggen, waaronder de vraag of het probleem echt gecorrigeerd is of niet.

  2. Update de volgende velden:
    VeldBeschrijving

    Deadlinedatum hertest

    optioneel

    		geeft de deadline aan waarbinnen het probleem opnieuw moet worden getest

    Werkelijke datum hertest

    optioneel

    		geeft de werkelijke datum aan waarop het probleem opnieuw is getest

    Overzicht van resultaten opnieuw testen

    optioneel

    een beschrijving van de resultaten van het opnieuw testen

  3. Optioneel. Onder Bijgesloten hertestdocumentatie, kunt u bestanden uploaden indien nodig.

    Voor meer informatie raadpleegt u Werken met bijlagen.

    Opmerking

    Om beveiligingsredenen accepteert Diligent One geen bestandsbijlagen met de volgende extensies: .bat, .com, .dmg, .exe of .scr.