Funções de colaborador no Projetos
Os usuários atribuídos à função de Colaborador (Gerente Colaborador, Testador Colaborador ou Usuário Colaborador) agora podem colaborar com equipes de auditoria, risco e conformidade usando o Painel do Colaborador.
Como funciona?
O Painel do Colaborador apresenta um subconjunto de informações do aplicativo Projetos em uma exibição simplificada e centralizada. Os usuários com função de Colaborador podem usar o Painel do Colaborador para gerenciar informações, como:
- atualizar definições de narrativas e controles
- testando o projeto e a eficácia operacional dos controles
- auxiliar com atividades de remediação de problema
- criar (apenas Testadores Colaboradores) e responder a solicitações
- acompanhando ações ou tarefas
O Painel do Colaborador somente é exibido para usuários designados com a função de Gerente Colaborador, Testadores Colaboradores ou Usuário Colaborador. Usuários com outras funções têm acesso a outras guias e funcionalidade em um projeto.
Casos de uso
O uso das funções de Gerente Colaborador, Testador Colaborador e Usuário Colaborador depende do apetite da equipe de Auditoria ou SOX e de quanto trabalho querem delegar para a empresa.
- Em organizações maiores, a função de Gerente Colaborador é destinada a gerentes que precisam supervisionar narrativas, controles, solicitações e remediação de problemas.
- Em um cenário de Auditoria ou SOX, no qual o teste de controle é delegado aos gerentes, a pessoa responsável pelos testes de controles geralmente recebe a função de Testador Colaborador.
- As pessoas responsáveis por executar atividades de controle geralmente recebem a função Usuário do Colaborador.
Exemplo
Administrando o acesso a uma Auditoria ITGC
Cenário
Você é Gerente Profissional e precisa administrar o acesso a uma Auditoria ITGC. Um diretor de TI e um membro da equipe de TI precisam acessar a auditoria do ITGC.
O diretor de TI precisa ter a capacidade de supervisionar todas as narrativas, controles, solicitações e problemas. O membro da equipe de TI precisa ser capaz de testar controles, pois a organização decidiu delegar o teste de controle a proprietários de negócios funcionais.
Processo
Para conceder acesso à Auditoria ITGC que você criou, atribua as seguintes funções a cada pessoa:
- Diretor de TI Gerente Colaborador
- Membro da equipe de TI Testador Colaborador
Finalmente, você atribui testes de controle específicos ao Testador Colaborador.
Resultado
Cada pessoa recebe as permissões apropriadas e pode começar a trabalhar no Projetos.
Acesso do Gerente Colaborador
Quando equipes trabalham com os clientes, frequentemente trabalham também com gerentes que precisam acessar todo o projeto. A designação de um usuário como Gerente Colaborador garante que ele tenha acesso a todos os itens em um projeto e permite que acompanhe itens específicos, se necessário.
Observação
- Os termos, os campos e as guias da interface são personalizáveis. Em sua instância do Diligent One, alguns termos, campos e guias podem ser diferentes.
- Se um campo obrigatório for deixado em branco, você verá uma mensagem de alerta: Este campo é obrigatório. Alguns campos personalizados podem ter valores padrão.
= Acesso de leitura e gravação para todos os itens
*= Acesso de leitura e gravação apenas para itens criados por eles
= Acesso somente resposta para itens atribuídos a eles
= Acesso somente leitura para todos os itens
* = Acesso somente leitura quando o desempenho do controle está ativado
= Sem acesso
| Item do projeto | Acesso do Gerente Colaborador |
|---|---|
| Objetivos |
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| Narrativas |
|
| Riscos |
|
| Controles |
|
| Orientações |
*
|
| Testes |
|
| Problemas publicados |
|
| Ações de problemas publicados | *
|
| Solicitações |
|
| Tarefas | *
|
Acesso do Usuário Colaborador
Os usuários com a função Usuário Colaborador somente têm acesso a itens aos quais foram designados. Dependendo da parte atribuída no projeto (Proprietário de Controle, Proprietário da Ação, Proprietário do Problema, etc.), os usuários com a função de Usuário Colaborador podem ter acesso para edição, somente leitura, ou não ter acesso a itens individuais.
Níveis de acesso
Você pode controlar o acesso da função Usuário do Colaborador aos itens do projeto em diferentes níveis:
Observação
- Os termos, os campos e as guias da interface são personalizáveis. Em sua instância do Diligent One, alguns termos, campos e guias podem ser diferentes.
- Se um campo obrigatório for deixado em branco, você verá uma mensagem de alerta: Este campo é obrigatório. Alguns campos personalizados podem ter valores padrão.
| Nível | Parte atribuída no projeto | Útil para... |
|---|---|---|
| Objetivos |
|
gerentes e executivos responsáveis por todo um objetivo |
| Controles |
Proprietário de Controle |
funcionários que são responsáveis apenas por controles únicos |
|
gerentes responsáveis por problemas ou funcionários responsáveis por ações (medidas específicas de acompanhamento associadas a um problema identificado) | |
| Solicitações | Proprietário da Solicitação | gerentes ou funcionários responsáveis pelo atendimento de solicitações |
Acesso do Usuário Colaborador
= Acesso de gravação
* = Proprietários de Controle e Proprietários da Solicitação podem editar somente os itens que lhes foram atribuídos.
** = Acesso de leitura e gravação apenas para itens criados por eles
= Acesso somente resposta para itens atribuídos a eles
= Acesso de leitura
= Sem acesso
| Item | Parte atribuída no projeto | |||
|---|---|---|---|---|
|
Proprietário de Controle |
|
Proprietário da Solicitação | |
| Objetivos |
|
|
|
|
| Narrativas |
|
|
|
|
| Riscos |
|
|
|
|
| Controles |
|
*
|
|
|
| Orientações |
|
|
|
|
| Testes |
|
|
|
|
|
|
|
|
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|
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|
|
| Solicitações |
|
|
|
*
|
| Tarefas |
|
|
|
|
Acesso do Testador Colaborador
Os usuários com a função Testador Colaborador têm as mesmas permissões que os Usuários Colaboradores, com a adição de acesso de leitura e gravação às orientações e testes de controle em sua propriedade e a habilidade de criar problemas e solicitações.
Níveis de acesso
Você pode controlar o acesso da função Testador do Colaborador aos itens do projeto em diferentes níveis:
Observação
- Os termos, os campos e as guias da interface são personalizáveis. Em sua instância do Diligent One, alguns termos, campos e guias podem ser diferentes.
- Se um campo obrigatório for deixado em branco, você verá uma mensagem de alerta: Este campo é obrigatório. Alguns campos personalizados podem ter valores padrão.
| Nível | Parte atribuída no projeto | Útil para... |
|---|---|---|
| Objetivos |
|
gerentes e executivos responsáveis por todo um objetivo |
| Controles |
Proprietário de Controle |
funcionários que são responsáveis apenas por controles únicos |
|
gerentes responsáveis por problemas ou funcionários responsáveis por ações (medidas específicas de acompanhamento associadas a um problema identificado) | |
| Solicitações | Proprietário da Solicitação | gerentes ou funcionários responsáveis pelo atendimento de solicitações |
Acesso do Testador Colaborador
= Acesso de gravação
* = Proprietários de Controle podem editar somente os itens que lhes foram atribuídos.
** = Acesso de leitura e gravação apenas para itens criados por eles
*** = Acesso de leitura, gravação e exclusão apenas para itens criados por eles; acesso de leitura e gravação apenas para os itens criados por eles ou atribuído a eles
= Acesso somente resposta para itens atribuídos a eles
= Acesso de leitura
* = Acesso de leitura para itens atribuídos a eles
= Sem acesso
| Item | Parte atribuída no projeto | |||
|---|---|---|---|---|
|
Proprietário de Controle |
|
Proprietário da Solicitação | |
| Objetivos |
|
|
|
|
| Narrativas |
|
|
|
|
| Riscos |
|
|
|
|
| Controles |
|
*
|
|
|
| Orientações |
|
*
|
|
|
| Testes |
|
*
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|
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|
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|
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|
| Solicitações | ***
|
***
|
***
|
***
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| Tarefas |
|
|
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