SOX 计划管理

SOX 计划管理是活动中心的一个仪表盘。它包含以下选项卡:

  • 程序监督
  • 风险
  • 排查
  • 控制测试
  • 问题
  • 认证

这些选项卡包含相应资源的可视化效果。这些可视化效果中的数据是从项目应用程序获取的。

说明

要在活动中心查看 SOX 数据,必须首先在 SOX 计划管理仪表盘中选择一个 SOX 项目。

如需进一步了解 SOX 计划,请参见 萨班斯•奥克斯利法案 (SOX) 合规

SOX 计划管理中的视图

SOX 计划管理中提供以下视图。

环节

视图

程序监督

  • 控制
  • 残留风险
  • 问题
  • 排查结果
  • 各流程的排查结果
  • 各流程的控制有效性测试
风险
  • 风险状态
  • 各流程的固有风险和残留风险
  • 首要残留风险
排查
  • 排查状态
  • 各流程的排查
  • 排查下一个审核者
控制测试
  • 控制测试状态(按测试轮)
  • 各流程的控制有效性测试
  • 未完成的控制测试(按被分配人)
问题
  • 问题类型和状态
  • 问题严重性
  • 首要问题所有者
认证
  • 认证状态
  • 各组的认证状态
  • 各参与者的认证状态

数据来自于哪里?

仪表盘中的数据是从项目应用程序获取的。在项目应用程序中做出任何更改时,活动中心应用程序中都会加以体现,反之亦然。

说明

若在项目应用程序中作出的更改并未在活动中心显示,请执行以下操作:

  • 刷新页面。请注意,刷新页面会重置已应用的所有过滤器。
  • 对于控制栏中的某些字段(如所有者名称),必须通过浏览字段名称、单击菜单选项 并选择刷新,来单独进行刷新。

要了解有关过滤器和刷新选项的更多信息,请参阅 活动中心应用程序中的过滤器和刷新选项

活动中心应用程序中的过滤器和刷新选项

在仪表盘页面中,您可以使用过滤器选项自定义可视化效果中使用的数据。您可以应用影响其中一种可视化效果或影响所有可视化效果的过滤器。

  • 可视化效果过滤器您可以单击可视化效果的任何部分,仪表盘数据将根据您的选择进行更新。您可以再次单击可视化效果的同一部分以移除过滤器。
  • 控制栏您可以单击可视化效果上方的控制栏,以便基于您的偏好应用过滤器以精准检索数据。所应用的过滤器将影响该页面中的所有可视化效果。

重置过滤器

有多种移除已应用过滤器的方式:

  • 如需一次移除所有过滤器,可刷新页面或单击选项卡名称上方的重置图标
  • 要移除可视化效果过滤器,请单击您首先应用的可视化效果的相同部分。
  • 如需从控制栏中移除个别过滤器,请单击控制栏,将鼠标悬停在字段名称上,单击 并选择重置

说明

若在项目应用程序中作出的更改并未在活动中心显示,请执行以下操作:

  • 刷新页面。请注意,刷新页面会重置已应用的所有过滤器。
  • 对于控制栏中的某些字段,必须通过查看字段名称并单击菜单选项 刷新来单独刷新。

将可视化效果导出至 CSV 文件

要导出可视化效果,请执行下列步骤:

结果以 CSV 格式将该可视化效果下载到您的计算机上。

将表导出至 CSV 或 Excel 文件

要导出表,请执行下列步骤:

结果以选定格式将该表下载到您的计算机上。