使用风险管理器中的流程

流程是为实现组织内的特定目标而采取的一系列系统性步骤。流程旨在提高效率,帮助组织简化运营并提供一致的结果。

流程示例可能包括运营管理、质量保证和财务报告。在风险管理器应用程序中,您可以创建流程,然后将流程链接至风险和控制措施。

添加流程

要在风险管理器应用程序中添加流程,请执行下列步骤:

  1. 打开风险管理器应用程序

    风险管理器主页打开。

  2. 转到流程选项卡,然后单击 +添加流程

    “添加流程”对话框随即打开。

  3. 添加流程面板中,输入流程的名称。
  4. 添加任何其他必须的详细信息,然后单击下面的其中一个按钮:
    • 添加流程,保存流程并关闭面板。
    • 保存并新增,保存此流程并添加另一个流程。

    结果 添加后即创建了流程。

  5. 可选。创建流程后,单击任何流程名称可查看详细的流程页面,并可添加更多详细信息。

将流程推进到不同的工作流

创建流程后,可根据需要和要求将其推进到不同的工作流状态。某些工作流状态可能需要填写一些字段,以确保符合推进流程的标准。

要将流程从定义推进到规划状态,请执行下列步骤:

  1. 打开风险管理器应用程序

    风险管理器主页打开。

  2. 转到流程选项卡,然后单击您要使用的流程的名称。

    包含“详细信息”选项卡的流程页面随即打开。

  3. 输入流程的信息,包括风险 ID、描述、所有者,然后单击保存更改
  4. 单击右上角的规划

    结果 工作流状态更改为规划

说明

  • 可以按照上述相同步骤,根据需要将流程推进到工作流的其余状态。
  • 某些工作流状态可能需要填写一些字段,以确保符合推进流程的标准。

将流程链接至其他对象

流程可以链接至组织的风险和控制措施。捕捉这种关系对高效的风险评估和风险缓解非常重要。

要将流程链接至其他对象,请执行以下步骤:

  1. 打开风险管理器应用程序

    风险管理器主页打开。

  2. 转到流程选项卡,然后单击您要使用的流程的名称。

    包含“详细信息”选项卡的流程页面随即打开。

  3. 转到关系选项卡,然后执行以下操作:
    • 要关联风险,请单击关联风险

      “链接对象”对话框随即打开。

      1. 已预先选择了“类型”和“关系”字段。
      2. 关联对象字段中,选择流程要链接的风险,然后单击链接

        结果 流程已经链接到所选的风险,并显示在关系选项卡中。

    • 要关联控制措施,请单击关联控制措施

      “链接对象”对话框随即打开。

      1. 已预先选择了“类型”和“关系”字段。
      2. 关联对象字段中,选择流程要链接的控制措施,然后单击链接

        结果 流程已经链接到所选的控制措施,并显示在关系选项卡中。

说明

在您链接对象时,就创建了双向链接。例如:当您将流程链接到风险时,链接的风险会显示在流程的“关系”选项卡中,并且流程会显示在风险的“关系”选项卡中。

如果无法创建双向链接,请联系支持人员以获取帮助。

取消流程与其他对象的链接

您可以取消流程与其他对象的链接关系。

要取消链接流程关系,请执行下述步骤:

  1. 打开风险管理器应用程序

    风险管理器主页打开。

  2. 转到流程选项卡,然后单击您要使用的流程的名称。

    包含“详细信息”选项卡的流程页面随即打开。

  3. 转到关系选项卡,然后单击要从中移除链接的对象上的取消链接图标

    “取消链接对象”对话框随即打开。

  4. 单击取消链接

    结果 流程链接已移除。

将流程与组织单位关联

在风险管理器中的流程与组织单位之间创建关系。组织单位构成了企业的基础,将公司不同部门的不同组织实体联系起来。此层次结构还存储了部门和业务单位的详情。您可以将一个流程与多个组织单位相关联。

可以使用以下步骤将流程与组织单位相关联:

  1. 打开风险管理器应用程序

    随即显示风险管理器主页。

  2. 流程选项卡下选择您要更新的流程的名称。

    随即显示流程详情页面。

  3. 详情选项卡下的相关组织单位字段中,搜索选择要将流程关联到的任何预配置组织单位。

  4. 选择应用所选内容

  5. 选择保存更改

    结果 流程已更新。在风险管理器主页的控制选项卡下,您可以在组织单位列下查看与特定风险关联的组织单位

说明

组织单位层次结构由您所在组织中的系统管理员预先配置。有关组织结构中层次结构的更多信息,请联系您的系统管理员。如果您是系统管理员,可以在平台设置(导航到平台设置并单击组织结构)中查看预配置的组织单位列表。有关组织单位的更多信息,请参阅组织单位概览

删除流程

要删除流程,请执行下述步骤:

  1. 打开风险管理器应用程序

    风险管理器主页打开。

  2. 转到流程选项卡,然后单击您要使用的流程的名称。

    包含“详细信息”选项卡的流程页面随即打开。

  3. 单击右上角的更多选项,然后单击删除
  4. 在确认对话框中,再次单击删除

    结果 流程已删除。

在风险管理器中管理“流程”设置

您可以在风险管理器应用程序中启用/禁用“流程”对象。您也可以自定义要使用的“流程”名称。

启用和禁用“流程”对象

启用“流程”对象后

  • “流程”选项卡会显示在风险管理器主页上。
  • 您可以查看创建的流程。
  • 您还可以查看流程与风险和控制措施的关系。

禁用“流程”对象后

  • “流程”选项卡会从风险管理器主页上移除。
  • 您将不会看到流程或流程与其他对象的关系。

要启用/禁用“流程”对象,请执行以下步骤:

  1. 打开风险管理器应用程序

    风险管理器主页打开。

  2. 单击左侧的展开按钮 ,以打开侧面板。
  3. 单击设置 > 全局设置
  4. 单击“流程”旁边的切换开关以启用或禁用对象。

    结果 “流程”对象是启用还是禁用,取决于您的选择。

    说明

    当您关闭切换开关时,“流程”选项卡将从风险管理器主页中移除,您将不会再看到流程与其他对象(如风险和控制措施)的关系。

重命名“流程”对象

在风险管理器应用程序中,您可以为“流程”对象提供自定义名称。此名称将显示在风险管理器主页的“流程”选项卡中。

要重命名,请执行下列步骤:

  1. 打开风险管理器应用程序

    风险管理器主页打开。

  2. 单击左侧的展开按钮 ,以打开侧面板。
  3. 单击设置 > 全局设置
  4. 单击“流程”旁边的编辑名称
  5. 编辑对象名称对话框中,提供新名称并单击编辑名称

    结果 流程重命名成功。