Compliance-Management
Ein empfohlener Ansatz zur Verwaltung von Compliance unter Verwendung der Diligent One-Plattform.
Übersicht über das Compliance-Management
Jede selbstregulierende Organisation benötigt ein starkes Compliance-Programm. Geschäftsprozesse werden häufig durch Compliance-Anforderungen bestimmt. Sie helfen auch Organisationen dabei, proaktiv Risiken zu identifizieren.
Herausforderungen und Chancen
Viele Organisationen sehen sich in der Verpflichtung, ihre Geschäfte im Einklang mit den für sie geltenden Bestimmungen und Standards zu führen.
Das Compliance-Management ist jedoch komplex und ständig im Wandel begriffen und führt häufig zu Doppelarbeit. Dabei geht es jedoch nicht nur darum zu zeigen, dass die Anforderungen erfüllt wurden. Es geht auch um die Demonstration, wie die Anforderungen erfüllt werden, und welche strukturierten Programme eingeführt wurden, um laufende Compliance zu ermöglichen.
Personen, die am Compliance-Management beteiligt sind
Zu den Personen, die am Compliance-Management beteiligt sind, gehören:
- der Chief Compliance Officer (Richtlinienbeauftragte) und der Head of Compliance (Leiter der Compliance-Abteilung)
- Compliance Associates (Compliance-Mitarbeiter), Compliance Analysts (Compliance-Analysten), Compliance Directors (Compliance-Leiter), Compliance Officers (Compliance-Verantwortlicher), Compliance Assistants (Compliance-Assistenten)
- Audit Executives (Leitende Prüfer) und Information Officers (Informationsbeauftragte)
- Manager für Prüfungen, Compliance und Informationssicherheit sowie geschäftsführende Gesellschafter
- Anderes Fachpersonal
