Komponenten der Absicherung

In diesem Abschnitt lernen Sie die Komponenten kennen, die in der Projekte-App die Absicherung für ein Risiko beeinflussen.

Risikoeinstufungsfaktoren

Risikoeinstufungsfaktoren sind Attribute, die sich auf das Erreichen der Ziele innerhalb einer Organisation auswirken. Jeder Risikoeinstufungsfaktor kann einen Namen und eine zugewiesene Gewichtung haben und mit einer Skala verbunden sein.

Standard- und benutzerdefinierte Risikoeinstufungsfaktoren

Es gibt zwei Standard-Risikoeinstufungsfaktoren:

• Auswirkung
• Wahrscheinlichkeit

Jeder Standard-Risikoeinstufungsfaktor ist einer 3-Punkte-Skala zugeordnet:

• 1 Punkt - niedrig
• 2 Punkte - mittel
• 3 Punkte - hoch

Sie können die Standardrisikoeinstufungsfaktoren umbenennen und die 5-Punkte-Skala ändern, die jedem Risikoeinstufungsfaktur zugeordnet ist.

Optional können Sie auch bis zu acht benutzerdefinierte Risikoeinstufungsfaktoren definieren, jedem Faktor ein Gewicht zuweisen und eine benutzerdefinierte Skala angeben. Da nicht unbedingt alle Risikobewertungsfaktoren gleich wichtig sind, können Sie eine Gewichtung angeben, die die wahrgenommene Bedeutung des Risikobewertungsfaktors reflektiert. Je höher der Wert für die Gewichtung, desto wichtiger ist der Risikoeinstufungsfaktor für Ihre Organisation, und je mehr wird der Risikoeinstufungsfaktor zur inhärenten Risikogesamteinstufung beitragen.

Risikoeinstufungsfaktoren definieren

Projekte-App-Administratoren können Risikoeinstufungsfaktoren auf der Registerkarte Projekttypen verwalten > Risiken und Kontrollen definiert werden.

Weitere Informationen finden Sie unter Begriffen, Felder und Benachrichtigungen anpassen.

Risiken bewerten

Benutzer mit der Rolle „Fachmanager” und „Fachbenutzer” können Risiken einstufen, wenn Sie Risiken hinzufügen oder bearbeiten.

Weitere Informationen finden Sie unter Risiken und Kontrollen definieren.

Unterschiede bei den Risikoeinstufungsfaktoren in Projekte- und Strategie-App

Risikoeinstufungsfaktoren in der Projekte-App fließen in die Sicherungseinstufung ein, die in der Projekte-App und auf der Registerkarte Absicherung in der Strategie-App angezeigt wird (falls Ziele aus der Projekte-App mit Risiken in der Strategie-App verlinkt wurden).

Risikoeinstufungsfaktoren in der Strategie-App fließen in die inhärenten Risiko- und Restrisikoeinstufungen ein, die in der Strategie-App angezeigt werden.

Gewicht

Wenn Sie ein Kontrollgewicht definieren, können Sie den Prozentsatz des Risikos auszudrücken, das durch die Kontrolle beigelegt wird.

Funktionsweise

Sie können für eine Kontrolle eine Gewichtung zwischen 0-100 % definieren. Die Standardeinstellung für das Kontrollgewicht ist 100%. Die Summe der Kontrollgewichte muss nicht 100 ergeben.

Gewichtung für Kontrollen bestimmen

Die Gewichtung einer Kontrolle hängt vom Risiko und der Umgebung ab. Einige Organisationen oder Abteilungen verwenden willkürliche Methoden, während andere historische Daten oder Datenanalysetechniken einsetzen, um die Gewichtung einer Kontrolle zu ermitteln.

Gewichtungen für Kontrollen definieren

Sie können die Gewichtung für jede einzelne Kontrolle definieren, wenn Sie die Risiken und Kontrollen zuordnen.

Weitere Informationen finden Sie unter Risiken und Kontrollen definieren.

Tests

Während Sie exemplarische Vorgehensweisen und Tests durchführen oder Verfahren ausführen, fasst die Projekte-App in Echtzeit die Testergebnisse und Probleme automatisch zusammen und berechnet die Absicherung. Wenn Kontrollen bestanden werden, erhöht sicher der Wert für die Absicherung und wenn Kontrollen fehlschlagen, wird dieser Wert vermindert.

Exemplarische Vorgehensweisen und Tests ausführen oder Verfahren durchführen

Abhängig vom Projekt-Workflow sind die folgenden Testaufgaben verfügbar:

Workflow	Aufgabe	Informationen
Interne Kontrolle	Sie testen den Entwurf von Kontrollen unter Verwendung der Seite Exemplarische Vorgehensweisen.	Verfahren ausführen und Kontrollen testen
	Sie testen die Effektivität der Kontrollen unter Verwendung der Seite Test.
Arbeitsplan	Sie führen Verfahren unter Verwendung der Seite Verfahrensausführungen aus.

Notieren, ob eine Verfahrensausführung, eine exemplarische Vorgehensweise oder eine Testrunde erfolgreich absolviert wurde oder fehlgeschlagen ist

Abhängig vom Projekt-Workflow stehen verschiedene Optionen zur Verfügung, wie vermerkt werden kann, ob eine Verfahrensausführung, eine exemplarische Vorgehensweise oder eine Testrude geeignet ist (besteht) oder nicht (durchfällt).

Workflow	Testtyp	Option	Geeignet oder nicht geeignet
Interne Kontrolle	Exemplarische Vorgehensweise	Angemessen gestaltet	Geeignet
		Gestaltungsfehler	Nicht geeignet
	Testrunde	Funktioniert effektiv	Geeignet
		Ausnahme(n) vermerkt	Nicht geeignet
Arbeitsplan	Verfahrensausführung	Keine Probleme	Geeignet
		Notierte Probleme	Nicht geeignet

Wann schlägt eine Kontrolle fehl bzw. ist erfolgreich und wann wird sie als „nicht getestet” eingestuft?

Die Projekte-App berechnet auf Grundlage der folgenden Logik automatisch, wann eine Kontrolle erfolgreich ist bzw. fehlschlägt:

Status der Kontrolle	Logisch
Geeignet	die verbundene exemplarische Vorgehensweise oder Verfahrensausführung wurde erfolgreich durchgeführt ODER wenigstens eine der gültigen Testrunden der Kontrolle verlief erfolgreich (die anderen Testrunden müssen nicht getestet werden)
Nicht geeignet	die verbundene exemplarische Vorgehensweise oder Verfahrensausführung wurde nicht erfolgreich durchgeführt ODER wenigstens eine der gültigen Testrunden der Kontrolle ist fehlgeschlagen
Nicht getestet	die verbundene exemplarische Vorgehensweise wurde nicht getestet UND alle zutreffenden Testrunden wurden nicht getestet ODER die verbundene Verfahrensausführung wurde nicht getestet

Szenarien

In der folgenden Tabelle finden Sie einige verschiedene Szenarien, die verdeutlichen, wann eine Kontrolle erfolgreich ist oder fehlschlägt. Die Tabelle illustriert ein Projekt, das eine exemplarische Vorgehensweise und zwei gültige Testrunden pro Kontrolle enthält:

Kontrolle	Exemplarische Vorgehensweise	Zwischentest	Abschlusstest	Ist die Kontrolle erfolgreich oder fehlgeschlagen?
Kontrolle 1	Geeignet	Geeignet	Geeignet	Geeignet
Kontrolle 2	Nicht geeignet	Nicht geeignet	Nicht geeignet	Nicht geeignet
Kontrolle 3	Geeignet	Geeignet	Nicht geeignet	Nicht geeignet
Kontrolle 4	Geeignet	Geeignet	Nicht getestet	Geeignet
Kontrolle 5	Nicht geeignet	Geeignet	Geeignet	Nicht geeignet
Kontrolle 6	Nicht getestet	Geeignet	Geeignet	Geeignet
Kontrolle 7	Nicht getestet	Geeignet	Nicht geeignet	Nicht geeignet
Kontrolle 8	Nicht getestet	Nicht getestet	Nicht getestet	Nicht getestet