Ansichtsreferenz

Sie erfahren die Einzelheiten über die verfügbaren Ansichten, die Sie beim Erstellen von Berichten verwenden können.

Verfügbare Ansichten

Ansichten definieren die Kategorien und Felder aus Diligent One, die Sie beim Generieren eines Berichts verwenden können. Felder sind spezifische Datenspalten und Kategorien sind logische Gruppierungen von Feldern innerhalb einer Ansicht.

Hinweis

Um Projekt- oder Framework-Informationen in einem Bericht mit Hilfe einer Einsatz-vor-Ort- oder Framework-Ansicht anzuzeigen, muss das Projekt oder Framework mindestens ein Ziel enthalten. Weitere Informationen über Ziele in der Projekte-App finden Sie unter Ziele definieren.

Ansichtsname Beschreibung Anwendungsbeispiele und Anmerkungen Kategorien

Aktionselemente

Diese Ansicht enthält Aktionselemente für Probleme für alle aktiven Projekte.
  • Die Ansicht generiert aggregierte Berichte nach Projekt, nach Problemeigentümer oder nach Handlungseigentümer zur Berichtserstattung ausstehender Handlungen nach Fälligkeitsdatum für die Geschäftsführung.
  • Zur Handlungsüberwachung ermöglicht Ihnen diese Ansicht Handlungen nach Eigentümer zu filtern und die erweiterte Übertragungsfunktion einzusetzen, um den Versand von Benachrichtigungen basierend auf deren Fälligkeitsdatum oder Wiederholungshäufigkeit, die von Ihnen festgelegt wird, zu automatisieren. Für Geschäftseigentümer, denen mehrfache Handlungen zugewiesen wurden, stellt dies eine hilfreiche Möglichkeit die Berichterstattungs- und Benachrichtigungsfunktionen zu konsolidieren.
  • Erstellen Sie einen Übersichtsbericht auf Geschäftsführungsebene oder ein Dashboard, die mit Hilfe der Drill-Funktion eine detailliertere Berichtsebene anzeigt.
  • Quantifizieren Sie die Ergebnisse der Arbeiten in GRC, da jede abgeschlossene Handlung eine Änderung in Prozessen oder Richtlinien darstellt.
  • Aktionen
  • Probleme
  • Ziele
  • Projekte
  • System

Aktionselemente nach Entität

Diese Ansicht enthält Aktionselemente für Probleme für alle aktiven Projekte nach Entität. Datensätze werden für jede getaggte Entität auf Problemebene repliziert, damit Ergebnisse nach Entität gefiltert werden können.
  • Zur Geschäftsführungsberichterstattung können Sie mit Hilfe dieser Ansicht Handlungsinformationen gemäß Ihrem Entitätsmodell aggregieren.
  • Generieren Sie eine Übersicht der Dashboard-Berichte, die die Gesamtzahl der Probleme nach Entität ausweist.
  • Generieren Sie einen detaillierten Bericht, der alle Entitätswerte aufweist, die mit einem Problem verknüpft sind.
  • Aktionen
  • Probleme
  • Ziele
  • Projekte
  • System

Archivierte Probleme

Diese Ansicht enthält Probleme für alle archivierten Projekte.
  • Manager können abgeschlossene Projekte archivieren, sodass ein Projekt schreibgeschützt wird, für das jedoch noch offene Probleme bestehen, denen nachgegangen wurden muss bzw. die überwacht werden müssen. Über diese Ansicht können Berichte zu offenen Problemen generiert werden.
  • Manager können einen Vergleichsbericht erstellen, der die Anzahl der gefunden oder abgeschlossenen Probleme aus Plänen des Vorjahrs mit solchen für dieses Jahr vergleicht.
  • Generieren Sie einen Übersichtsbericht zu Problemen in archivierten Projekten, die mit laufenden Projekten verglichen werden können. Zum Beispiel könnten Sie die Anzahl der Probleme nach Kontrolle, die während der Prüfung (oder SOX-Review) im letzten Jahr aufgetreten sind, mit der Anzahl der Probleme nach Kontrolle in einem laufenden Projekt vergleichen.
  • Kontrollen
  • Probleme
  • Ziele
  • Projekte
  • System

Archivierte Problem nach Entität

Diese Ansicht enthält Probleme nach Entität für alle archivierten Projekte. Datensätze werden für jede getaggte Entität auf Problemebene repliziert, damit Ergebnisse nach Entität gefiltert werden können.
  • Generieren Sie eine Übersicht der Dashboard-Berichte, die die Gesamtzahl der Probleme nach Entität ausweist.
  • Generieren Sie einen detaillierten Bericht, der alle Entitätswerte aufweist, die mit einem Problem verknüpft sind.
  • Kontrollen
  • Probleme
  • Ziele
  • Projekte
  • System

Einsatz vor Ort

Diese Ansicht enthält Daten für alle aktiven Projekte einschließlich Ziele, Risiken, Kontrollen, exemplarische Vorgehensweisen, Testpläne und Tests.

In der Berichterstattung für die Geschäftsführung können Sie einen Bericht zu fehlgeschlagenen Kontrolltests und Risiken generieren, die mit denen diese verbunden sind.

Tipp

Dies ist die vielseitigste Ansicht. Mit Hilfe dieser Ansicht können Sie einen Bericht zu einer Teilmenge der Felder erstellen. Sie können so nur spezifische Daten abfragen, von denen der Bericht handeln soll.
  • Kontrollen
  • Ziele
  • Planungsdateien
  • Projekte
  • Ergebnisdateien
  • Risiken
  • System
  • Testplan
  • Tests
  • Exemplarische Vorgehensweisen
Einsatz vor Ort nach Entität

Diese Ansicht enthält Daten für alle aktiven Projekte einschließlich Ziele, Risiken, Kontrollen, exemplarische Vorgehensweisen, Testpläne und Tests nach Entität. Datensätze werden für jede getaggte Entität auf Kontrollebene repliziert, damit Sie Ergebnisse nach Entitäten filtern können.

In der Berichterstattung für die Geschäftsführung können Sie einen Bericht zu fehlgeschlagenen Kontrolltests und Risiken generieren, die mit denen diese verbunden sind.
  • Kontrollen
  • Ziele
  • Planungsdateien
  • Projekte
  • Ergebnisdateien
  • Risiken
  • System
  • Testplan
  • Tests
  • Exemplarische Vorgehensweisen
Frameworks Dieses Ansicht enthält Framework-Daten, inkl. Ziele, Risiken und Kontrollen.

Zum Erstellen operativer Berichte können Sie einen. Bericht generieren, der die Ergebnisse aus mehreren Projekten, die mit dem Framework verbunden sind, konsolidiert und aggregiert.

Wenn Sie z.B. eine Reihe von SOX-Projekten haben, die auf verschiedenen Regionen basieren, können Sie die Ergebnisse aus jeder Region zusammenfassen.
  • Kontrollen
  • Frameworks
  • Ziele
  • Planungsdateien
  • Risiken
  • System
  • Testplan

Probleme

Diese Ansicht enthält Probleme für alle aktiven Projekte.
  • Generiert einen Bericht auf Übersichtsebene, der Probleme über alle Projekte hinweg aggregiert, der Sie bei der Berichterstattung zu offenen Problemen nach Fälligkeitsdatum oder nach Problemeigentümer oder nach Geschäftsleitung unterstützt.
  • Generiert einen detaillierten Bericht, damit Sie wiederkehrende Benachrichtigungen zum Fälligkeitsdatum an den jeweiligen Problemeigentümer senden können.
  • Kontrollen
  • Probleme
  • Ziele
  • Projekte
  • System

Probleme nach Entität

Diese Ansicht enthält Probleme für alle aktiven Projekte nach Entität. Datensätze werden für jede getaggte Entität auf Problemebene repliziert, damit Ergebnisse nach Entität gefiltert werden können.
  • Generieren Sie eine Übersicht der Dashboard-Berichte, die die Gesamtzahl der Kontrollen und Probleme nach Entität ausweist.
  • Generieren Sie eine Zusammenfassung der detaillierten Berichte, der alle Entitätswerte aufweist, die mit einem Problem verknüpft sind.
  • Kontrollen
  • Probleme
  • Ziele
  • Projekte
  • System

Projekte und Benutzer

Diese Ansicht enthält Projektdetails einschließlich zugeordneter Benutzer und Rollen.

Generieren Sie einen Bericht zur Überwachung des Benutzerzugriffs über alle Projekte hinweg nach Benutzer und zugewiesener Rolle.
  • Projekte
  • System
  • Benutzer
Projekte und Benutzer nach Entität

Diese Ansicht enthält Projektdetails einschließlich zugeordneter Benutzer und Rollen nach Entität. Datensätze werden für jede markierte Entität auf der Planungsebene eines Projekts repliziert, so dass Sie die Ergebnisse nach Entitäten filtern können.

Generieren Sie einen Bericht zur Überwachung des Benutzerzugriffs über alle Projekte hinweg nach Benutzer und zugewiesener Rolle.
  • Projekte
  • System
  • Benutzer

Anfragepunkte

Diese Ansicht enthält alle Anfragepunkte in aktiven Projekte.
  • Sie können einen Bericht generieren, der Anfragen oder PBC-Listen (vom Klienten bereitgestellte Listen) übergreifend über alle Projekte überwacht.
  • Überwachen Sie Anfragen nach Anfrageeigentümer oder Fälligkeitsdatum und setzen Sie die erweiterte Übertragungsfunktion ein, um Anfragen für einzelne Eigentümer zu aggregieren und wiederkehrende Erinnerungsbenachrichtigungen zu versenden.
  • Projekte
  • Anfragepunkte
  • System
Ergebnisse Diese Ansicht enthält alle Datensatz-Metadaten im Zusammenhang mit den Tabellen in der Ergebnisse-App.
  • Ermöglicht Ihnen die Berichterstattung zu Metadaten Ihrer Ausnahmetransaktionen in der Ergebnisse-App.
  • Generiert einen Bericht, der Ihre Ausnahmen nach Status oder den Zyklus der Ausnahmen zusammenfasst, sodass sich Regionen oder Geschäftsbereiche erkennen lassen, in denen die Problembeilegung möglicherweise länger dauert oder in denen einfach eine höhere Anzahl an Ausnahmen auftritt.
  • Analyse
  • Sammlung
  • Datensatz
  • Ergebnistabelle
  • System
Strategie Diese Ansicht enthält strategische Risiken, Behandlungen und Absicherungen aus der Strategie-App.
  • Sie können Berichte generieren, die aggregierte Risikoabsicherungen über alle Behandlungsbereiche hinweg aufführen.
  • Sie können Berichte zu Kostenauswirkungen erstellen, die mit dem jeweiligen strategischen Risiko verbunden sind.
  • Erstellen Sie Berichte zu Risikohitze und Risikoeinstufung über alle organisatorischen strategischen Risiken hinweg und stellen Sie die Gesamtauswirkungseinstufung und Gesamtwahrscheinlichkeitseinstufung dar.
  • Ziele
  • Projekte
  • Strategische Risiken
  • System
Stundennachweise Diese Ansicht enthält Projektstundennachweise für alle aktiven Projekte.

Aggregieren Sie Stunden auf Übersichts- und Detailebene, die in Ihrem Projekten erfasst wurden.
  • Ziele
  • Projekte
  • System
  • Stundennachweise
Aufgaben

Diese Ansicht enthält Aufgaben für alle aktiven Projekte und Frameworks.

Generieren Sie Berichte, die alle in der Organisation eingegebenen Aufgaben über alle aktiven Projekte und Frameworks hinweg aufführen.

Um einen Bericht nur zu den Aufgaben, die mit aktiven Projekten oder Frameworks verbunden sind, zu erstellen, können Sie nach Projektstatus filtern.
  • Projekte
  • System
  • Aufgabe

Ansichten „nach Entität”

Für Ansichten, die mit dem Suffix „nach Entität” versehen wurden, können in der Projekte-App Berichte der jeweiligen Ansicht basierend auf Ihrer Entitätsstruktur erstellt werden. Sie können in der Projekte-App Elemente (Projekte/Frameworks, Ziele, Risiken, Kontrollen oder Probleme) an Entitäten taggen, um entitätsspezifische Berichte in der Berichte-App zu generieren.

Weitere Informationen über das Tagging von Entitäten in der Projekte-App finden Sie unter Entitäts-Tagging einrichten.

Warum sollte man eine Ansicht „nach Entität” aufrufen?

Die Ansichten „nach Entität” sind für Berichtsautoren gedacht, die explizit die Felder Übergeordnete Entität, Entitätskategorie oder Entität in ihre Berichte aufnehmen möchten. Entitätsfelder werden in diesen Ansichten zum Aufteilen von Daten verwendet.

Die Reihenfolge der Entitäten richtet sich nach ihrem Erstellungsdatum in der Projekte-App.

Hinweis

Wenn es nicht erforderlich ist, die Daten nach Entität aufzuteilen, empfiehlt Diligent, dass Sie nur Ansichten ohne das Suffix „nach Entität” verwenden.

Unterschied zwischen Ansichten „nach Entität” und anderen Ansichten

Der Unterschied liegt in der Art und Weise, wie Daten in einem Bericht angezeigt werden. Die Daten werden entweder unabhängig voneinander in mehreren Zeilen angezeigt oder konsolidiert auf einer Zeile.

Beispielsweise haben Sie eine Kontrolle, die für zwei Entitäten getaggt ist. Die Tabelle unten beschreibt, wie die Daten der Kontrolle in einem Bericht auf Grundlage der zwei Ansichtstypen angezeigt werden:

Ansichtstyp Anzeige der Daten in einem Bericht
Ansichten mit Suffix „nach Entität”

Die Daten werden unabhängig voneinander in zwei Zeilen angezeigt.

  • In der ersten Zeile werden der Titel der Kontrolle und die erste getaggte Entität angezeigt.
  • In der zweiten Zeile werden derselbe Titel der Kontrolle und die zweite getaggte Entität angezeigt.
Ansichten ohne Suffix „nach Entität”

Die Daten werden auf einer Zeile konsolidiert.

Die zwei getaggten Entitäten im Zusammenhang mit der Kontrolle werden in einer durch Kommata getrennten Liste angezeigt.