Gestionar brechas con la matriz de riesgos y controles

La matriz de riesgos y controles de Evaluaciones muestra todos los riesgos y controles a los que tiene acceso según los permisos de usuario. Proporciona un panorama de las áreas principales en las que necesita centrarse como propietario del control o riesgo. Además, muestra el alcance completo del trabajo.

Cuando se asocia un riesgo con un control, se especifican las medidas o cursos de acción para la forma en que se mitigará el riesgo. La combinación de riesgos identificados y controles correspondientes se denomina Matriz de control de riesgos.

Un riesgo puede estar asociado a muchos controles y un control puede estar asociado a muchos riesgos.

Filtrar y buscar riesgos y controles en Evaluaciones

Desde la página de inicio de Launchpad (www.highbond.com), seleccione la aplicación Evaluaciones para abrirla.

Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Evaluaciones.
A la izquierda, debajo de Matriz de riesgos y controles, seleccione Matriz de RyC.
Seleccione los criterios de filtro que desee mediante los menús desplegables del título de la columna y haga clic en Aplicar.

Proyecto
Identificador del riesgo
Riesgo
Propietario del riesgo
Identificador del control
Control
Propietario del control
Haga clic en Borrar filtros para borrar todos los filtros.

Seleccione Configuración de columna para determinar las columnas y las opciones de filtros que aparecerán.

Buscar riesgos que no tienen controles asociados en Evaluaciones

Puede buscar todos los riesgos que tiene asignados que no tienen controles asociados, lo que le permite ver los faltantes en las auditorías.

Desde la página de inicio de Launchpad (www.highbond.com), seleccione la aplicación Evaluaciones para abrirla.

Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Evaluaciones.
Seleccione el filtro Control.
Haga clic en No hay ningún control establecido.

La matriz de riesgos y controles filtra todos los riesgos que no tienen controles asociados.

También puede utilizar los filtros para buscar controles que no tengan propietarios asignados.

Buscar controles que no tienen riesgos asociados en Evaluaciones

Puede buscar todos los controles que tiene asignados que no tienen riesgos asociados, lo que le permite ver los faltantes en las auditorías.

Desde la página de inicio de Launchpad (www.highbond.com), seleccione la aplicación Evaluaciones para abrirla.

Si ya se encuentra en Diligent One, puede utilizar el menú de navegación de la izquierda para pasar a la aplicación Evaluaciones.
Seleccione el filtro Riesgo.
Haga clic en No hay ningún control establecido.