Realización de encuestas de evaluación

Conecte un cuestionario de la aplicación Resultados a una evaluación en la aplicación Proyectos para llevar a cabo autoevaluaciones con los propietarios del control para pruebas de SOX, certificaciones del control o evaluaciones del riesgo, y tener las respuestas fácilmente accesibles cuando ejecute procedimientos o realice revisiones de confiabilidad y pruebas.

¿Qué es una encuesta de evaluación?

Una encuesta de evaluación es un cuestionario de la aplicación Resultados que ha sido conectado a una evaluación en la aplicación Proyectos.

Las encuestas de evaluación se utilizan para agrupar las respuestas a los cuestionarios de la aplicación Resultados de modo que puedan ser fácilmente accesibles cuando se ejecutan procedimientos o se realizan revisiones de confiabilidad y pruebas.

Antes de comenzar

Antes de poder realizar una encuesta de evaluación, debe definir objetivos y controles dentro de un proyecto en la aplicación Proyectos.

También necesita configurar contenedores de datos en la aplicación Resultados (colección, análisis y tabla) y crear un cuestionario. La tabla (encuesta) en la aplicación Resultados se usa para almacenar las respuestas al cuestionario.

Cómo funciona

Usted conecta un cuestionario de la aplicación Resultados a una evaluación en la aplicación Proyectos. Evaluaciones incluye:

• Procedimientos de ejecución
• Revisiones de confiabilidad
• Pruebas

Una vez que conecte el cuestionario a la evaluación, puede enviar el cuestionario de la aplicación Proyectos y comenzar a rastrear las respuestas en la aplicación Proyectos.

Si quita una evaluación, ya no podrá ver el estado general de la evaluación en la aplicación Proyectos. Las respuestas del cuestionario en la aplicación Resultados no se eliminan cuando se quita una evaluación.

Datos contextuales capturados en Resultados

Los siguientes campos de la aplicación Proyectos son capturados como datos contextuales en la tabla de la aplicación Resultados:

Campos del proyecto	Campos de objetivos	Campos de control
Identificador del proyecto Título del proyecto	Identificador de referencia (basado en la Referencia del objetivo y el Identificador de control) Identificador del objetivo Titulo del objetivo	Título del control Descripción del control Identificador del control

Ejemplo

Permisos

Para crear una encuesta de evaluación, debe tener acceso al proyecto apropiado en la aplicación Proyectos y a la colección en la aplicación Resultados.

Pasos

Conectar el cuestionario a una evaluación

1. Abra la aplicación Proyectos.

   Se abre la página de inicio de Proyectos.

2. Abra un proyecto.

   Se abre el tablero de mando del proyecto.

3. Haga clic en la ficha Trabajo de campo.
4. Seleccione Crear una evaluación para... y elija la opción correspondiente.

   La lista desplegable se genera dinámicamente en función de la cantidad de rondas de prueba en el proyecto.

   Nota

   Cada evaluación solo puede asociarse con un solo Procedimiento de ejecución, Revisión de confiabilidad o Ronda de pruebas.

5. En la ventana Encuesta de evaluación, elija la encuesta de Resultados que desee enviar:
   Nota

   No puede seleccionar una encuesta de Resultados de una colección archivada.

   1. Seleccione la lista desplegable Todas las colecciones para filtrar los resultados de una colección específica en la aplicación Resultados.
   2. Opcional. Haga clic en ver junto a la encuesta correspondiente para verla en la aplicación Resultados.
   3. Haga clic en el botón de radio junto a la encuesta correspondiente y haga clic en Siguiente >.
6. Seleccione los controles para asociarlos con la evaluación:
   • Para buscar un control específico, escriba una palabra clave en el cuadro de búsqueda.
   • Para seleccionar todos los controles de un solo objetivo, seleccione el cuadro de verificación junto al objetivo correspondiente.
   • Para seleccionar controles específicos de un solo objetivo, seleccione el cuadro de verificación junto a los controles correspondientes.
   • Para seleccionar todos los controles de todos los objetivos, haga clic en Seleccionar todo.
   • Para quitar todas las opciones seleccionadas, haga clic en Ninguna.
     Consejo

     Puede marcar algunos controles para autoevaluación y probar otros manualmente. Algunos auditores envían autoevaluaciones para controles sin clave y prueban manualmente controles clave (o controles asociados con el mayor riesgo).

7. Especifique el propietario de cada control realizando una de las siguientes acciones:

Opción	Pasos
Especificar propietarios diferentes para cada control	Junto a cada control, ingrese el nombre o la dirección de correo electrónico del propietario o haga clic en editar para modificar el propietario actual. Nota Diligent One no admite direcciones de correo electrónico con acentos ni con caracteres no latinos. Haga clic en la casilla de verificación para guardar sus cambios o en para cancelar. Se especifica el propietario del control.
Especificar el mismo propietario para todos los controles de un objetivo.	En el campo Nombre/Correo electrónico para todos los controles junto a cada objetivo, ingrese el nombre o la dirección de correo electrónico del propietario, o haga clic en editar para actualizar un propietario existente para todos los controles de ese objetivo. Nota Diligent One no admite direcciones de correo electrónico con acentos ni con caracteres no latinos. Haga clic en la casilla de verificación para guardar sus cambios o en para cancelar. Todos los controles de ese objetivo se llenan con el mismo nombre de propietario.

Nota

Se puede especificar como propietario tanto a usuarios con licencia como a los que no tienen licencia. Especificar un propietario no asigna automáticamente a la persona como un Propietario en la aplicación Proyectos. Para obtener información sobre la asignación de propietarios, consulte Definición de los riesgos y controles.

Enviar el cuestionario

Realice una de las siguientes acciones:

• Para enviar el cuestionario inmediatamente, haga clic en Enviar ahora y luego en Enviar ahora.

  Debe seleccionar al menos un control y especificar un propietario de control para cada control a fin de poder enviar la encuesta. Si ya existe el mismo Propietario para múltiples controles seleccionados, se envía un solo correo electrónico al destinatario con un enlace a la encuesta.

• Para enviar el cuestionario en otro momento, haga clic en Reanudar más tarde.

  La evaluación se guarda en Evaluaciones guardadas. Las evaluaciones que no se enviaron se muestran junto al estado No enviadas. Para las evaluaciones que se enviaron, se muestra la cantidad total de respuestas del total de controles.

Seguir las respuestas

1. Dentro del proyecto, haga clic en la ficha Trabajo de campo.

   Se muestra la Lista de objetivos y las evaluaciones guardadas se muestran en el panel a la derecha. Las evaluaciones reciben el nombre en relación con un Procedimiento de ejecución, una Revisión de confiabilidad o una Prueba. Si hay más de una evaluación de un tipo particular, los nombres se ordenan de forma secuencial (por ejemplo, evaluación de revisión de confiabilidad, evaluación de revisión de confiabilidad 1, evaluación de revisión de confiabilidad 2, etc.)

2. En Evaluaciones guardadas, haga clic en la evaluación correspondiente.

   Se abrirá la ventana Estado de la evaluación, donde se muestra una lista de controles, propietarios de controles y qué propietarios de controles respondieron la encuesta.

3. Realice una de las siguientes acciones:

   • Para actualizar el propietario de un control, haga clic en editar.
   • Para ver los resultados de la encuesta en la aplicación Resultados, haga clic en el enlace junto a Resultados de la encuesta.
   • Para ver una respuesta en la aplicación Proyectos, haga clic en el enlace de control correspondiente.

     Se abrirá el panel lateral Resultados de la evaluación y se mostrarán las respuestas de la encuesta dentro del contexto de la evaluación.

Resolución de problemas

Comprenda los errores comunes de carga masiva y las causas, y aprenda cómo corregir los errores.

Mensaje de error / problema	Causa	Solución(es)
El usuario no está disponible para la selección desde el campo Propietario O El propietario se muestra junto al control. Sin embargo, no es posible seleccionar el mismo propietario para controles adicionales.	Se quitó el usuario de Launchpad o la suscripción asignada no le permite acceder a la aplicación Proyectos. Los usuarios que se quitaron de Launchpad no recibirán la encuesta y solo se mostrarán como propietarios para los controles que se les hayan asignado antes de que se los quite de la instancia de Diligent One. A la persona que estaba asignada previamente como propietario se le quitó el acceso al proyecto en la aplicación Proyectos.	Agregar el usuario en Launchpad. Actualizar la suscripción de un usuario existente. Restablecer el acceso a un proyecto para una persona. Reactivar el usuario en la aplicación Proyectos.
"No se pudo guardar la selección debido a que ya no existen uno o más de los controles seleccionados. Intente nuevamente."	Se quitó el control de la aplicación Proyectos. Se quitó el objetivo que contiene el control de la aplicación Proyectos.	Volver a crear el objetivo o el control en la aplicación Proyectos.
"La encuesta que seleccionó anteriormente fue quitada. Por favor, seleccione una nueva encuesta."	Se quitó la encuesta de la aplicación Resultados. Se quitó de la aplicación Resultados la Colección que contiene la encuesta.	Volver a crear la encuesta o colección en la aplicación Resultados.
La encuesta de evaluación ya no está disponible.	Un usuario eliminó la encuesta de evaluación de la aplicación Proyectos.	Volver a crear la encuesta de evaluación.
La encuesta de evaluación no se pudo enviar o la encuesta de evaluación está desactivada.	La colección de Resultados (donde se almacena el cuestionario) ha sido archivada.	Desarchive la colección Resultados y vuelva a enviar la encuesta de evaluación desde la aplicación Proyectos.