Gérer les omissions à l'aide de la matrice de risques et de contrôles

La matrice de risques et de contrôles dans l'application Évaluations affiche tous les risques et contrôles auxquels vous avez accès, en fonction de vos autorisations d'utilisateur. Elle offre un aperçu des principaux domaines sur lesquels vous devez vous concentrer en tant que propriétaire du risque ou du contrôle, et montre toute l'étendue du travail.

Lorsque vous associez un risque à un contrôle, vous précisez les mesures ou les plans d'action de la façon de réduire le risque. L'association des risques identifiés et des contrôles correspondants s'appelle une Matrice de contrôle du risque.

Un risque peut être associé à plusieurs contrôles et un contrôle peut être associé à plusieurs risques.

Filtrer et trouver les risques et les contrôles dans l'application Évaluations

  1. Depuis la page d'accueil de la Barre de lancement (www.highbond.com), cliquez sur l'application Évaluations pour l'ouvrir.

    Si vous êtes déjà dans Diligent One, vous pouvez utiliser le menu de navigation situé à gauche pour basculer vers l’application Évaluations.

  2. Sur la gauche, sous Matrice de risques et de contrôles, sélectionnez Matrice R&C.
  3. Sélectionnez les critères de filtre de votre choix à l'aide des menus déroulants d'en-tête de colonne, puis cliquez sur Appliquer.
    • Projet
    • ID du risque
    • Risque
    • Propriétaire du risque
    • ID du contrôle
    • Contrôle
    • Propriétaire du contrôle
    • Cliquez sur Effacer les filtres pour effacer tous les filtres.
  4. Sélectionnez Configuration de colonne pour déterminer les colonnes et les options de filtre qui apparaîtront.

Trouver des risques qui n'ont pas de contrôles associés dans l'application Évaluations

Vous pouvez rechercher tous les risques qui vous sont assignés et auxquels aucun contrôle n'est associé, ce qui vous permet de visualiser les omissions constatées dans vos audits.

  1. Depuis la page d'accueil de la Barre de lancement (www.highbond.com), cliquez sur l'application Évaluations pour l'ouvrir.

    Si vous êtes déjà dans Diligent One, vous pouvez utiliser le menu de navigation situé à gauche pour basculer vers l’application Évaluations.

  2. Sélectionnez le filtre Contrôle.
  3. Cliquez sur Aucun contrôle défini.

La matrice de risques et de contrôles filtre tous les risques auxquels aucun contrôle n'est associé.

Vous pouvez également utiliser les filtres pour rechercher des contrôles auxquels aucun propriétaire n'est associé.

Trouver des contrôles auxquels aucun risque n'est associé dans l'application Évaluations

Vous pouvez rechercher tous les contrôles qui vous sont assignés et auxquels aucun risque n'est associé, ce qui vous permet de visualiser les omissions constatées dans vos audits.

  1. Depuis la page d'accueil de la Barre de lancement (www.highbond.com), cliquez sur l'application Évaluations pour l'ouvrir.

    Si vous êtes déjà dans Diligent One, vous pouvez utiliser le menu de navigation situé à gauche pour basculer vers l’application Évaluations.

  2. Sélectionnez le filtre Risque.
  3. Cliquez sur Aucun contrôle défini.

La matrice de risques et de contrôles filtre tous les risques auxquels aucun contrôle n'est associé.