リスクコントロールマトリクスを使用したギャップの管理
評価のリスクコントロールマトリクスには、ユーザー権限に基づいてアクセス権が与えられているすべてのリスクと統制が表示されます。これにより、リスクまたは統制の所有者として注目すべき主要な領域を概観したり、ジョブの全範囲を表示したりできます。
リスクを統制と関連付ける場合、リスクの軽減方法に関する対策や一連の行動を指定していることになります。特定されたリスクとそれに対応する統制の組み合わせは、リスク コントロール マトリクスと呼ばれます。
1 つのリスクを多数の統制と関連付けることができると同時に、1 つの統制を多数のリスクと関連付けることができます。
評価におけるリスクと統制のフィルタリングと検索
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Launchpad ホームページ（www.highbond.com）から評価アプリを選択して開きます。
すでに Diligent One を使用している場合は、左側のナビゲーション メニューを使用して評価アプリに切り替えることができます。
- 左側の［リスクコントロールマトリクス］から、［R&C マトリクス］を選択します。
- 列見出しのドロップダウンメニューを使用して、必要なフィルター基準を選択し、［適用］をクリックします。
- プロジェクト
- リスク ID
- リスク
- リスク所有者
- 統制 ID
- 統制
- 統制の所有者
- すべてのフィルターをクリアするには、［フィルターをクリア］をクリックします。
- ［列の設定］を選択して、どの列とフィルターオプションを表示するかを決定します
評価で統制が関連付けられていないリスクを発見する
自分に割り当てられたリスクのうち、統制が関連付けられていないものをすべて検索できるため、監査のギャップを確認できます。
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Launchpad ホームページ（www.highbond.com）から評価アプリを選択して開きます。
すでに Diligent One を使用している場合は、左側のナビゲーション メニューを使用して評価アプリに切り替えることができます。
- ［統制］フィルターを選択します。
- ［統制が設定されていません］をクリックします。
リスクコントロールマトリクスは、統制が関連付けられていないすべてのリスクをフィルタリングします。
また、このフィルターを使用して、所有者が関連付けられていない統制を検索することもできます。
評価でリスクに関連付けられていない統制を発見する
自分に割り当てられた統制のうち、リスクが関連付けられていないものをすべて検索できるため、監査のギャップを確認できます。
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Launchpad ホームページ（www.highbond.com）から評価アプリを選択して開きます。
すでに Diligent One を使用している場合は、左側のナビゲーション メニューを使用して評価アプリに切り替えることができます。
- ［リスク］フィルターを選択します。
- ［統制が設定されていません］をクリックします。
リスクコントロールマトリクスは、統制が関連付けられていないすべてのリスクをフィルタリングします。
