統制評価の自動化

プロジェクトアプリでは、メトリクスに基づいて評価ドライバーを作成し、統制評価を自動化して、変更が発生したら主要な関係者に通知します。

作業を開始する前に

統制評価を自動化する前に、目標、リスク、および統制でプロジェクトを設定する必要があります。［自動化］ボタンをオンにするには、あなたまたはチームの誰かが次のタスクを実行する必要があります。

• リザルトでメトリクスを作成する メトリクスによる主要指標の監視を参照してください。
• プロジェクトでメトリクスを評価にリンクさせる リザルトからの証拠のリンクを参照してください

機能の仕組み

前提条件のタスクを完了したら、次のことを行い、評価ドライバーを作成します。

1. 自動化する手続きの実行、ウォークスルー、またはテストを選択する
2. 使用されるメトリクスの範囲を定義し、統制の設計または有効性の評価を決定する
   • 手続きの実行 この手続きを完了したときに問題が特定されましたか?
   • ウォークスルー統制は適切に整備されていますか?
   • テスト この統制は有効に運用されましたか?

評価ドライバーを作成したら、メトリクスの値が指定のしきい値を超えるときはいつでも、評価が自動的に更新されます。評価ドライバーは、手続きの実行、ウォークスルー、またはテストが合格または不合格であるかどうかを判定します。

統制評価が変更するときはいつでも、関係者は、プロジェクトの日次サマリー メールで自動的に通知を受けるため、適切な行動をとることができます。

プロジェクトの何の変更が、評価ドライバーが機能する方法に影響を与えるか?

変更に応じて、評価ドライバーでは、有効化、無効化、ロック、コピー、または完全な削除が行われます。

変更	影響度
プロジェクトのウォークスルーまたはテストにリンクされているリザルトのメトリクスの削除	メトリクスが評価ドライバーと関連付けられると、リザルトアプリで行うメトリクスの構成の変更により、プロジェクトの統制評価の自動化が無効になります。 最新の評価の値は保持され、統制評価は手動のプロセスになります。 メモ リザルトまたはプロジェクトで問題を修正し、評価ドライバーを再有効化できます。
リザルトを使ったメトリクスの構成の変更
統制のインポート、目標の複製またはインポート、またはプロジェクトのロール フォワード	関連する評価ドライバーとリンクされたメトリクスはコピーされます。 ソースプロジェクトとターゲットプロジェクトのプロジェクトの種類が同じ場合 アーカイブ済みからアクティブなプロジェクトへ、またはアクティブから同じ Diligent One インスタンス内のアクティブなプロジェクトへ 評価ドライバーはターゲットのプロジェクトで自動的に有効になります。 ソースプロジェクトとターゲットプロジェクトのプロジェクトの種類が異なる場合は、評価ドライバーはターゲットプロジェクトにコピーされません。
オフライン プロジェクトのセクションのチェック アウト	評価ドライバーを使用して自動化されているフィールドは、無効であり、今後編集され、ません。
プロジェクトのフレームワークとの同期化	評価ドライバーがプロジェクトで構成される場合: フレームワーク内の統制評価は、プロジェクトの統制評価を上書きする プロジェクトの評価ドライバーが無効になる
メトリクスの、プロジェクトの手続きの実行、ウォークスルー、またはテストからのリンク解除	関連付けられた評価ドライバーはすべて、完全に削除されます。 最新の評価の値は保持され、統制評価は手動のプロセスになります。
統制テストの該当なしとしての指定 (このテスト ラウンドの一環としてこのキー統制をテストしますか?= いいえ)	統制テストに関連する評価ドライバーが無効です。
手続きの実行、ウォークスルー、またはテストの承認	手続きの実行、ウォークスルー、またはテスト ページは、読み取り専用となり、評価ドライバーは無効です。 承認を無効にし、必要に応じて評価ドライバーを手動で有効にすることができます。ただし、テスト結果の完全性を保持するためには、もう一度承認すると、評価ドライバーはもう一度無効になります。
一時的なプロジェクトのアーカイブ、またはプロジェクトの削除	関連する評価ドライバーは無効になっています。 最新の評価の値が保持されます。
プロジェクトの解凍、またはプロジェクトの復元	プロジェクトをアーカイブする前に手動で無効化または破棄しなかった関連の評価ドライバーは、自動的に再有効化されます。 最新の評価の値が保持されます。
プロジェクトからの（統制を含む）目標の削除	関連付けられた評価ドライバーはすべて、完全に削除されます。
プロジェクトからの統制の削除
プロジェクトの完全な削除

アクセス許可

Professional 部門長と Professional ユーザーは統制評価を自動化できます。その他のすべてのロールは、自動化された統制評価のみを表示できます。

自動化統制評価を構成する

プロジェクトの手続きの実行、ウォークスルー、またはテストに移動します

1. Launchpad ホームページ（www.highbond.com）から、プロジェクト アプリを選択して開きます。

   すでに Diligent One を使用している場合は、左側のナビゲーション メニューを使用してプロジェクト アプリに切り替えることができます。

   プロジェクトのホームページが開きます。

2. プロジェクトを開きます。

   プロジェクトダッシュボードが開きます。

3. ［実地調査］タブをクリックします。
4. 該当する目標を探し、［開く］をクリックし、次のオプションのいずれかを選択します。
   • 手続きの実行
   • ウォークスルー
   • テスト
5. 次のいずれかを実行します。
   • ［手続きの実行］を選択した場合、自動化する手続き実行の横にある［表示/編集］をクリックします。
   • ［ウォークスルー］を選択した場合、自動化するウォークスルーの横にある［表示/編集］をクリックします。
   • ［テスト］を選択した場合、自動化するテストの横にある［テストの更新］をクリックします。
6. ページを下にスクロールし、フィールドの横で［評価タイプ の自動化］をクリックします（メトリクスを証拠としてテストにリンクした後に使用可能になります）。

   評価タイプ	フィールド
   手続きの実行	この手続きを完了するときに問題が特定されましたか?
   ウォークスルー	統制は適切に整備されていますか?
   テスト	この統制は有効に運用されましたか?

   ［評価ドライバー］サイド パネルが開き、目標、統制、および評価タイプが事前に選択されています。

メトリクスを指定し、範囲を定義する

1. ［メトリクスを選択...］ドロップダウンリストをクリックし、手続きの実行、ウォークスルー、またはテストに関連付けられたフィールドの値の入力に使用されるメトリクスを指定します。このメトリクスは数値を生成する必要があります。日付に基づくメトリクスを使用できません。選択された手続きの実行、ウォークスルー、またはテストにリンクされているメトリクスのみを選択できます。
   メモ

   メトリクスに以前リンクされ、メトリクスがあるリザルトのコレクションをアーカイブした場合は、そのメトリクスは読み取り専用の状態で保護されます。データは追加または変更できません。

2. 適切な演算子（より小さいまたは次の値より大きい：）を選択して、統制評価が指定した値に自動的に更新されるために成立する必要のある条件を定義します。

   右の列に値を入力すると、左の列に後続の値が自動入力されます。行に数値を入力し終わると、フィールドの値の色が変化します。

   各値に、小数位の数値を入力できます。ただし、保存されると、値は最大で小数第 2 位までのみを表示します。

   ヒント

   右の列を素早く下に移動するには、Tab キーを使用します。

3. 省略可能。統制評価をすぐには自動化したくない場合は、評価ドライバー を無効にします。

   デフォルトで評価ドライバーは有効化され、保存後直ちに評価が自動的に行われます。評価ドライバーが有効になったら、統制評価の値を手動で更新できません。

4. ［保存］をクリックします。

   結果 統制評価が自動化されます 。

   メモ

   メトリクスを保存するには、メトリクスの全範囲を定義しておく必要があります。

自動化統制評価を表示または編集する

1. プロジェクトの該当する手続きの実行、ウォークスルー、またはテストに移動します
2. ページを下にスクロールし、フィールドの横にある進捗状況の情報を表示します。

   評価タイプ	フィールド	フィールドが表示されている場合は...
   手続きの実行	この手続きを完了するときに問題が特定されましたか?	自動化アイコン 、統制評価の自動化が有効になっています。 警告アイコン 、統制評価の自動化が無効になっています。 ロック済みアイコン 、手続きの実行、ウォークスルー、またはテスト ページは、読み取り専用となり、評価ドライバーは無効です。 エラー アイコン 、エラーが発生しました。 詳細については、「プロジェクトの何の変更が、評価ドライバーが機能する方法に影響を与えるか？」を参照してください。
   ウォークスルー	は適切に設計された統制ですか？
   テスト	この統制は有効に運用されましたか?

3. 評価ドライバーを編集、または有効化/無効化するには、フィールドの横にある［評価タイプの編集］をクリックします。

   ［評価ドライバー］サイド パネルが開き、評価ドライバーの表示または構成が可能になります。

評価ドライバーを削除する

1. プロジェクトの該当する手続きの実行、ウォークスルー、またはテストに移動します
2. ページを下にスクロールし、フィールドの横で［評価タイプの 編集］をクリックします。

   評価タイプ	フィールド
   手続きの実行	この手続きを完了するときに問題が特定されましたか?
   ウォークスルー	統制は適切に整備されていますか?
   テスト	この統制は有効に運用されましたか?

   ［評価ドライバー］サイド パネルが開きます。

3. ［削除］をクリックし、確認ポップアップで［削除］をクリックして評価ドライバーを削除します。

   評価ドライバーがプロジェクトアプリから完全に削除されます。