批量导入合规要求

如果需要避免耗时的手动数据输入或者需要从其他系统迁移数据，请批量导入合规要求。

您还可以在批量导入程序中使用会话一次更新多个合规要求。有关详细信息，请参阅 批量更新现有合规要求

工作原理

打开一个新的批量导入程序会话，然后从启动面板中的批量导入程序页面下载 Excel 模板。在模板中准备好数据之后，即可在批量导入程序页面上传模板。

上传的合规要求在哪里？

上传合规要求后，数据将位于合规地图应用程序中。

开始之前

在导入合规要求之前，需要通过批量导入程序填写遵守规例工作表或从用户界面来创建标准/条例。

说明

使用批量导入程序，您可以在单次导入时，创建许多 Diligent One 资源。您可以在工作表中填写所有必填资源，然后将这些资源一次性全部导入。

工作流

权限

只有系统管理员才能从批量导入程序批量上传 Diligent One 资源。

批量上传新的合规要求

说明

  • 界面术语均可自定义，而且字段和选项卡均可配置。在 Diligent One 实例中，某些术语、字段和选项卡可能有所不同。
  • 如果必填字段留空，您会看到一则警告消息：此字段是必填项。某些自定义字段可能包含默认值。

打开一个新的批量导入程序会话并下载 Excel 模板

  1. 打开启动面板。

    说明

    如果贵公司在启动面板中使用多个实例，请确保相应的实例处于活动状态。

  2. 选择平台设置 > 组织。

    如果您没有看到组织选项，则表明您用于登录的账户没有管理员权限。

  3. 在批量导入程序下，单击管理批量资源。

    开启一个新的批量导入程序会话，其中会话 ID 已附加到 URL。

    注意

    请始终开启新会话以添加新资源，否则您可能会丢失之前已上传的数据。

    例如：您想要分两个批次 (100 + 100) 导入 200 个实体。如果您在同一会话中先后上传这两个批次，则上传第二个批次后，第一个批次已上传的数据会被第二个批次的数据替换。为避免出现这种数据丢失问题，请始终在一个会话中上传第一个批次，然后开启新会话上传另一个批次。同样，可开启新会话来添加更多新资源。

    说明

    您可以使用之前的会话来更新之前上传的数据。要了解更多信息，请参阅批量导入程序中的更新功能。

  4. 在资源类型的选择资源下，选择所有资源。

  5. 单击下载 .xlsx 模板。

    Excel 模板会保存到您的本地计算机。

准备模板中的数据

  1. 打开下载的模板 (HighBond_Template.xlsx)，然后转到 ComplianceRequirements 工作表。
  2. 复制并粘贴或输入您的数据到模板。有关输入数据的帮助信息，请参阅准备内容的提示。
    说明
    • 如果使用 Add-in（面向 Excel），请确保在修改 Excel 模板之前已禁用 ACL Add-In 选项。要了解如何操作，请参阅配置 Add-in（面向 Excel）。
    • 请勿更改工作表或这些字段的名称。它们区分大小写，不得修改。
    • 一次最多可以上传 2000 行（包括所有工作表）。
    字段描述

    referenceId

    必须

    指定资源的唯一 ID。对于工作表中的每一行，该值必须是唯一的。

    它可以包含文本和数字的组合，最大长度为 255 个字符。

    此字段是模板中每行的主键。如果要再次更新此资源，则需要此键。

    重要信息

    您可以使用参考 ID 随时将资源彼此关联。例如，您可以在同一上传中创建一个新项目以及一个与该项目关联的新目标。具体操作方法就是：在必填字段中输入 referenceId，以此将项目与目标关联起来。

    有关在批量导入程序中关联 Diligent One 资源的更多信息，请参阅使用参考 ID，关联批量导入程序中的资源。

    说明

    使用批量导入程序添加或更新资源时，需要参考 ID。当您从 Diligent One 用户界面添加/更新资源时，参考 ID 不可用。

    complianceRegulationId

    必填

    指定要在其中添加合规要求的合规规范 ID。

    导航到合规规范后，可以在 URL 中找到合规规范 ID。

    例如：

    https://stark.projects.highbond.com/compliance_maps/
    manage_standards/5830/edit    ，其中的 5830 是合规规范 ID。

    或者，在这个字段中，可输入在当前模板中添加的新合规规范参考 ID。

    有关在批量导入程序中关联 Diligent One 资源的更多信息，请参阅使用参考 ID，关联批量导入程序中的资源。

    name

    指定合规要求的名称。

    例如：IT 管理框架、撤销豁免权。

    标识符和名称组合在一起，并显示在用户界面中。如果名称留空，那么标识符将会与描述组合。

    例如：

    • APO01 IT 管理框架，其中的 APO01 是标识符，IT 管理框架是名称。
    • 204 存款机构的准备金要求，其中的 204 是标识符，存款机构的准备金要求是描述。

    description

    必填

    指定合规要求的详细描述。

    标识符和名称组合在一起，并显示在用户界面中。如果名称留空，那么标识符将会与描述组合。

    例如：

    • APO01 IT 管理框架，其中的 APO01 是标识符，IT 管理框架是名称。
    • 204 存款机构的准备金要求，其中的 204 是标识符，存款机构的准备金要求是描述。

    identifier

    必须

    指定合规要求的标识符。它可以包含文本、数字和特殊字符的组合。

    例如：APO01、BAI01、&1006.8。

    标识符和名称组合在一起，并显示在用户界面中。如果名称留空，那么标识符将会与描述组合。

    例如：

    • APO01 IT 管理框架，其中的 APO01 是标识符，IT 管理框架是名称。
    • 204 存款机构的准备金要求，其中的 204 是标识符，存款机构的准备金要求是描述。

    rationale

    指定将合规要求标记为适用/不适用和涵盖/未涵盖的原因。

    tags

    使用逗号分隔开来的应用标签列表。当用户想要根据特定的要求过滤时，这些标签非常有用。

    说明

    • 对于这个字段，必须使用合规规范中 availableTags 字段的值。
    • 如果值以方括号开头或包含逗号、分号或换行符，请将该值放在双引号 (" ") 中。

    parentId

    指定父合规要求的 ID。

    如果要创建子要求，则必须填写这个字段。如果要创建父要求，则请将这个字段留空。

    导航到合规要求后，可以在 URL 中找到合规要求 ID。

    例如：

    https://stark.projects.highbond.com/compliance_maps/
    manage_standards/5830/requirement/937784/edit    ，其中的 937784 是合规要求 ID。

    也可在这个字段中提供已添加到当前模板的新合规要求参考 ID。

    有关在批量导入程序中关联 Diligent One 资源的更多信息，请参阅使用参考 ID，关联批量导入程序中的资源。

  3. 保存并关闭模板。

准备内容的提示

准备内容包括：

  • 将源数据复制并粘贴到 Excel 模板
  • 根据具体情况，在 Excel 模板中输入数据
  • 保存模板以准备批量上传

下表提供了您可以用来快速有效地在 Excel 模板中准备您的内容的大量提示。

任务 步骤
在一个屏幕上同时查看模板以及您的源文档

Windows 用户：

按 Windows 键 + 右或左箭头。

Mac 用户：

拖动窗口以填充一半屏幕。
从您的模板中的多个单元格复制/粘贴数据
  1. 在 Excel 中，选择适当的单元格。
  2. 按下 CTRL + C。
  3. 单击您希望粘贴数据的适当单元格。
  4. 按下 CTRL + V 粘贴。
将数值或公式当作文本 在 Excel 中，在公式数值之前插入一个撇号。
修改列宽或行高以自动适合您的数据
在 Excel，执行以下任一操作：
  • 选择您希望修改的列，双击所选列标题右侧的边界。
  • 选择您希望修改的行，双击所选行底部的边界。
输入连续的数值数据
  1. 在 Excel 中，在适当的单元格中输入该序列的第一个数字。
  2. 选择该单元格。
  3. 将光标移动到单元格的右下角，并拖动选中区域到序列应该结束的位置。
  4. 单击自动填充选项。
  5. 选择填充序列。
使用公式计算数据
  1. 在 Excel 中，单击适当的单元格。
  2. 在 fx 字段中输入您的公式。

    如下是一些常用公式：

    • SUM - 允许您累加两个或更多数值。

      示例：=SUM(A1:B5)

    • COUNT - 统计其中有数值的单元格数量。

      示例：=COUNT(A1:A10)

    • TRIM - 删除单元格中的任何空格，除了单词之间的单个空格。

      示例： =TRIM(A1)

    • LEN - 统计单元格中字符的数量。

      示例：=LEN(A1)
排序或过滤单个列中的数据
  1. 在 Excel 中，执行以下操作之一：
    1. 单击开始 > 排序和筛选。
    2. 单击数据 > 筛选。

      列标题有一个箭头与标题名称相邻。

  2. 导航到您要筛选的列并单击标题旁的箭头。

    排序和过滤窗口将打开。

  3. 如有需要，排序或筛选列中的数据。

使用参考 ID 链接批量导入程序中的资源

参考 ID 是批量导入程序 Excel 模板中的一个字段。它是所有工作表中的第一个字段，可用于所有资源。它是工作表中每条记录的唯一标识符。

您可以使用参考 ID，随时将各种 Diligent One 资源彼此关联。例如，您可以在同一导入中创建一个项目，以及与该项目关联的目标。具体操作方法就是在必填字段中输入 referenceId。

示例 1

场景

想要使用批量导入程序，在单次上传中完成以下任务：

  • 创建一个新项目。
  • 创建一个新目标并将其关联到新项目。

流程

下载并打开 Excel 模板。转到 Projects 工作表并填写所有必填字段，包括 referenceId。复制新项目的 referenceId。

然后转到 Objectives 工作表，添加新目标详细信息，并将从 Projects 工作表复制的 referenceId 粘贴到 parentResourceId 字段中。如此一来，便可以将新目标关联到新项目。

结果

上传模板后，会出现以下情况：

  • 创建一个新项目。
  • 创建一个新目标并将这个新目标关联到新项目。

示例 2

场景

想要使用批量导入程序，在单次上传中完成以下任务：

  • 创建 1 个新项目。
  • 创建 1 个新目标并将其关联到新项目。
  • 创建 2 个新风险和 2 项新控制，并将其关联到新目标。

流程

下载并打开 Excel 模板，转到 Projects 工作表，添加新项目详细信息，例如 referenceId 和其他必填字段。复制新项目的 referenceId。

然后转到 Objectives 工作表，添加新目标，并将从 Projects 工作表复制的新项目 referenceId 粘贴到目标的 parentResourceId 字段中。此时，可复制新目标的 referenceId。

然后转到 Risks 工作表，添加新风险，并将从 Objectives 工作表复制的新目标 referenceId 分别粘贴到每个风险的 objectiveId 字段。

最后转到 Controls 工作表，添加新控制，并将从 Objectives 工作表复制的新目标 referenceId 分别粘贴到每项控制的 objectiveId 字段。

结果

上传模板后，会出现以下情况：

  • 创建 1 个新项目。
  • 创建 1 个新目标并将其关联到新项目。
  • 创建 2 个新风险和 2 个新控制，并将其关联到新目标。

上传数据

执行以下操作之一：

  • 拖放模板到浏览器窗口。
  • 单击从计算机选择，从您的计算机选择更新的模板。

    一次只能上传一个 Excel 模板（每个文件单独验证）。

    • 结果根据进程的结果，将显示一条成功或失败消息，并在会话表中更新最新的会话

批量导入程序中的会话

批量导入程序中的会话是指导入 Diligent One 资源的一系列用户交互。每个用户会话都记录在会话表中。

会话表包含以下信息。

域名称

描述

Web 会话

显示 Web 会话列表。

Web 会话是指使用批量导入程序用户界面完成的会话。每次打开批量导入程序页面时，即会开启一个新会话。

API 会话

显示 API 会话列表。

API 会话是指使用 Postman 等 API 平台完成的会话。

刷新

 重新加载会话表。

会话 ID

会话标识符。

在 Web 会话中，您可以单击会话 ID 转到特定会话，且会话 ID 会附加到 URL。

例如：https://stark.bulkimporter.highbond.com/import/bcc1e04e-4cd3-46d2-a8be-0b9083baccdc，其中
bcc1e04e-4cd3-46d2-a8be-0b9083baccdc 是会话 ID。

说明

Web 会话 ID 与 API 会话 ID 看上去很相似，确保不要互换这两个 ID，以免出错。

日期

显示会话的日期和时间。您可以按升序或降序对日期进行排序。

上传者：

显示用户的名称。

状态

显示上传的状态（成功或失败）。

单击状态可查看完整的导入详情。

文件名

显示已上传的模板/错误日志的名称。例如：HighBond_Template.xlsx、ErrorLog.xlsx。

模板您可以单击并下载模板，更正之前已上传的数据。

错误日志当上传失败时，系统会生成错误日志。您可以检查错误日志，更正错误并重新上传模板。

说明
  • 自上传之日起，模板和错误日志最多可供下载 18 个月。
  • 只有从 2022 年 5 月 13 日起的会话才提供下载模板的链接。您无法下载此日期之前的会话所关联的模板。

批量更新现有合规要求

可以在批量导入程序中使用会话一次更新多项。

说明

只能更新使用批量导入程序上传的资源。

工作原理

从批量导入程序页打开上一个会话。打开在上一个会话中上传的模板并进行所需的更改。然后，在批量导入程序页面上传模板。

重要信息

  • 使用之前的会话进行更改或更正之前上传的数据。
  • 开始新会话以上传新资源，即使这些资源与之前上传的数据相关。

例如：您在之前的一个会话中上传了一个项目和几个目标。打开同一个会话以更新这些资源。如果要上传与该项目或目标相关的风险、控制或任何其他资源，请开始新会话。

更新前的要求

在更新之前，必须执行以下操作：

  1. 决定要选择的会话。这是必需的，因为上传的数据链接到会话。因此，必须打开链接到待更新数据的会话。有关会话的信息，请参阅批量导入程序中的会话。

  2. 确保您有权访问待选择会话中上传的 Excel 模板。该模板包含参考 ID，它们是该模板中各行的唯一标识符。这些是更新数据所必需的。有关参考 ID 的详细信息，请参阅准备模板中的数据。

    注意

    根据相应的会话和参考 ID 更新数据。会话和参考 ID 之间不匹配可能会创建重复项或导致错误。

更新步骤

说明

  • 界面术语均可自定义，而且字段和选项卡均可配置。在 Diligent One 实例中，某些术语、字段和选项卡可能有所不同。
  • 如果必填字段留空，您会看到一则警告消息：此字段是必填项。某些自定义字段可能包含默认值。

打开上一个会话

说明

首次打开批量导入程序页面时，以前的会话将不可用。必须至少上传一次才能查看会话详细信息。

有关会话的更多信息，请参阅批量导入程序中的会话。

  1. 打开启动面板。

    说明

    如果贵公司在启动面板中使用多个实例，请确保相应的实例处于活动状态。

  2. 选择平台设置 > 组织。

    如果您没有看到组织选项，则表明您用于登录的账户没有管理员权限。

  3. 在批量导入程序下，单击管理批量资源。

  4. 向下滚动到会话部分，然后单击您选择的会话 ID。

    结果加载会话，同时所选会话 id 会附加到 URL。

    说明

    确保选择正确的会话，以便更新之前上传的数据。会话和参考 ID 之间不匹配可能会创建重复项或导致错误。有关详细信息，请参阅更新前的要求。

更新模板中的数据

  1. 打开在上一步选择的会话中上传的 Excel 模板。此文件包含以前上传的数据以及参考 ID。有关详细信息，请参阅更新前的要求。

    说明

    在修改 Excel 模板之前，请确保已禁用 ACL Add-In 选项，否则上传将失败。有关 ACL Add-In 的详细信息，请参阅配置 Add-in（面向 Excel）。

  2. 转到相应的工作表并根据参考 ID 更新数据。有关字段的详细信息，请参阅 准备模板中的数据

    说明

    确保更新与参考 ID 相对应的值，将根据这些值更新之前上传的数据。不匹配可能会创建重复项或导致错误。

  3. 保存并关闭文件。

上传数据

执行以下操作之一：

  • 拖放模板到浏览器窗口。
  • 单击从计算机选择，从您的计算机选择更新的模板。

    一次只能上传一个 Excel 模板（每个文件单独验证）。

    • 结果根据进程的结果，将显示一条成功或失败消息，并在会话表中更新最新的会话

疑难解答

您可以从 Sessions 表下载并查看错误日志。了解常见的批量上传错误，并了解如何修复错误。

下表提供了上传模板时可能发生的错误报告。

错误 解决方案
上传文件中可能有超过 2000 行（包括所有工作表）。 从模板中删除多余的行并重新上传。
上传文件中的必填字段可能为空或缺失。 确保完成所有必填字段（在模板中用红色和橙色列名标记）。
说明

如果您没有在必填字段中提供数据，则不会处理该行。
数据格式可能不正确

确保文本字段中的数据有效，且不超过最大字段长度：255 个字符。

富文本字段对字符数没有限制。
数据值可能无效，或者可能与下拉列表值不匹配。

例如：请求工作表中的 received 和 sendRecurrentNotifications 字段的值必须为 True 或 False。
模板中的字段无效。
  • 不要向模板添加新字段。
  • 不要从模板中移除字段。
模板可能没有使用预期的格式。

确保文件格式为 .xlsx。
工作表名称无效。

请勿更改工作表的名称。
会话可能已过期。

请刷新页面并重新尝试上传。
会话 ID 可能无效。 请确保使用 Web 会话 ID。