Kontrollbewertungen automatisieren

In der Projekte-App können Sie Bewertungsfaktoren auf Grundlage einer Metrik zur Automatisierung der Kontrollbewertungen erstellen und bei Änderungen wichtige Beteiligte automatisch benachrichtigen.

Vorbereitungen

Sie können eine Kontrollbewertung erst dann automatisieren, nachdem Sie ein Projekt mit Zielen, Risiken und Kontrollen eingerichtet haben. Um die Schaltfläche Automatisieren zu aktivieren, müssen Sie oder ein anderes Mitglied aus Ihrem Team die folgenden Aufgaben erledigen:

• Metrik in der Ergebnisse-App erstellen siehe Das Kennzahlen mit Metriken überwachen
• Metrik mit der Bewertung in einem Projekt verknüpfen siehe Nachweise aus der Ergebnisse-App verknüpfen

Funktionsweise

Nachdem Sie die vorbereitenden Aufgaben abgeschlossen haben, können Sie einen Bewertungsfaktor erstellen, indem Sie:

1. die zu automatisierende Verfahrensausführung, die exemplarische Vorgehensweise oder den Test auswählen
2. die Wertebereiche für die Metrik definieren, die zur Ermittlung der Bewertung des Entwurfs oder der Effektivität der Kontrolle verwendet werden
   • Verfahrensausführung Wurden bei der Durchführung dieses Verfahrens Probleme identifiziert?
   • Exemplarische Vorgehensweise Ist diese Kontrolle angemessen gestaltet?
   • Test Hat die Kontrolle effektiv funktioniert?

Sobald Sie den Bewertungsfaktor erstellt haben, wird der Wert für die Bewertung automatisch aktualisiert, wenn der Wert der Metrik einen bestimmten Schwellenwert überquert. Der Bewertungsfaktor bestimmt, ob die Verfahrensausführung, die exemplarische Vorgehensweise oder der Test erfolgreich ist oder fehlschlägt.

Bei allen Änderungen an dieser Kontrollbewertung werden Interessensgruppen über die tägliche Zusammenfassungs-E-Mail der Projekte-App benachrichtigt und können sie erforderliche Aktionen ergreifen.

Welche Änderungen in der Projekte-App wirken sich auf die Art und Weise aus, wie Bewertungsfaktoren arbeiten?

Abhängig von der Änderung werden Bewertungsfaktoren entweder aktiviert, deaktiviert, gesperrt, kopiert oder endgültig gelöscht.

Änderung	Auswirkung
Metrik in der Ergebnisse-App löschen, die mit einer exemplarischen Vorgehensweise oder einem Test in der Projekte-App verlinkt ist	Sobald die Metrik mit einem Bewertungsfaktor verbunden wurde, wird bei jeder Änderung, die Sie in der Ergebnisse-App an der Metrikkonfiguration vornehmen, die Automatisierung der Kontrollbewertung in der Projekte-App deaktiviert. Der letzte Wert wird für den Bewertungswert beibehalten, und die Kontrollbewertung wird zu einem manuellen Prozess. Hinweis Sie können die Probleme in der Ergebnisse- oder Projekte-App beheben und den Bewertungsfaktor wieder aktivieren.
Konfiguration einer Metrik in der Ergebnisse-App ändern
Kontrollen importieren, Ziele klonen oder importieren oder Projekte übertragen	Alle verbundenen Bewertungsfaktoren und verlinkten Metriken werden kopiert: Wenn der Projekttyp des Quellprojekts und des Zielprojekts identisch sind von archivierten in aktive Projekte oder von aktiven in aktive Projekte innerhalb derselben Diligent One-Instanz Bewertungsfaktoren werden automatisch im Zielprojekt aktiviert. Wenn sich der Projekttyp des Quellprojekts und des Zielprojekts unterscheidet, werden Bewertungsfaktoren nicht in das Zielprojekt kopiert.
Abschnitte in Offline-Projekten auschecken	Bei allen Feldern, die unter Verwendung von Bewertungsfaktoren deaktiviert wurden, können keine weiteren Bearbeitungen durchgeführt werden.
Projekt mit einem Framework synchronisieren	Wenn ein Bewertungsfaktor im Projekt konfiguriert ist: überschreibt die Kontrollbewertung innerhalb des Frameworks die Kontrollbewertung im Projekt wird der Bewertungsfaktor im Projekt deaktiviert
Verlinkung einer Metrik mit einer Verfahrensausführung, einer exemplarischen Vorgehensweise oder einem Test in der Projekte-App aufheben	Alle zugewiesenen Bewertungsfaktoren werden endgültig entfernt. Der letzte Wert wird für den Bewertungswert beibehalten, und die Kontrollbewertung wird zu einem manuellen Prozess.
Einen Kontrolltest als nicht zutreffend festlegen (Testen Sie diese Schlüsselkontrolle im Rahmen dieser Testrunde? = Nein)	Der zum Kontrolltest gehörende Bewertungsfaktor ist deaktiviert.
Verfahrensausführung, exemplarische Vorgehensweise oder Test abzeichnen	Die Seite für die Verfahrensausführung, die exemplarische Vorgehensweise oder den Test wird schreibgeschützt, wenn der Bewertungsfaktor deaktiviert wird. Bei Bedarf können Sie die Abzeichnung überschreiben und den Bewertungsfaktor von Hand aktivieren. Wenn Sie jedoch zur Beibehaltung der Integrität des Testergebnisses erneut abzeichnen, wird der Bewertungsfaktor wieder deaktiviert.
Projekte vorübergehend archivieren oder löschen	Alle verbundenen Bewertungsfaktoren sind deaktiviert. Der letzte Bewertungswert wird beibehalten.
Projektarchivierung rückgängig machen oder Projekte wiederherstellen	Alle verbundenen Bewertungsfaktoren, die vor der Archivierung des Projekts nicht von Hand deaktiviert wurden oder die nicht funktionsunfähig sind, werden automatisch wieder aktiviert. Der letzte Bewertungswert wird beibehalten.
Ziel (das die Kontrolle enthält) aus einem Projekt löschen	Alle zugewiesenen Bewertungsfaktoren werden endgültig entfernt.
Kontrolle aus einem Projekt löschen
Projekte endgültig löschen

Berechtigungen

Benutzer mit den Rollen „Fachmanager” und „Fachbenutzer” können Kontrollbewertungen automatisieren. Benutzer mit alle anderen Rollen können automatisierte Kontrollbewertungen nur anzeigen.

Automatische Kontrollbewertungen konfigurieren

Zu einer Verfahrensausführung, einer exemplarischen Vorgehensweise oder einem Test in einem Projekt navigieren

1. Wählen Sie auf der Launchpad-Startseite (www.highbond.com) die Projekte-App aus, um sie zu öffnen.

   Wenn Sie sich bereits in Diligent One befinden, können Sie über das linke Navigationsmenü zur Projekte-App wechseln.

   Die Startseite der Projekte-App wird geöffnet.

2. Öffnen Sie ein Projekt.

   Das Projekt-Dashboard wird geöffnet.

3. Klicken Sie auf die Registerkarte Einsatz vor Ort.
4. Machen Sie das entsprechende Ziel ausfindig, klicken Sie auf Nach und wählen Sie eine der folgenden Optionen:
   • Verfahrensausführungen
   • Exemplarische Vorgehensweisen
   • Tests
5. Führen Sie einen der folgenden Schritte aus:
   • Wenn Sie Verfahrensausführungen ausgewählt haben, klicken Sie auf Anzeigen/Bearbeiten neben der Verfahrensausführung, die automatisiert werden soll.
   • Wenn Sie Exemplarische Vorgehensweisen ausgewählt haben, klicken Sie auf Anzeigen/Bearbeiten neben der exemplarischen Vorgehensweise, die automatisiert werden soll.
   • Wenn Sie Testen ausgewählt haben, klicken Sie auf Test aktualisieren neben dem Test, der automatisiert werden soll.
6. Scrollen Sie die Seite herunter und klicken Sie neben dem Feld auf Automatisieren Bewertungstyp (verfügbar, nachdem Sie eine Metrik als Nachweis mit einem Test verknüpft haben):

   Bewertungstyp	Feld
   Verfahrensausführung	Wurden bei der Durchführung dieses Verfahrens Probleme identifiziert?
   Exemplarische Vorgehensweise	Ist diese Kontrolle angemessen gestaltet?
   Test	Hat diese Kontrolle effektiv funktioniert?

   Der Seitenbereich Maßgebliche Bewertungsfaktoren wird mit den Vorauswahlen für Ziel, Kontrolle und Bewertungstyp geöffnet.

Legen Sie eine Metrik fest und definieren Sie Wertebereiche

1. Klicken Sie auf die Dropdown-Liste Metrik auswählen..., um die Metrik anzugeben, die zum Ausfüllen des Feldwertes verwendet wird, der mit der Verfahrensausführung, der exemplarischen Vorgehensweise oder dem Test verbunden ist. Die Metrik muss einen numerischen Wert erzeugen. Sie können keine Metriken auf Grundlage von Terminen verwenden. Sie können nur Metriken wählen, die mit der ausgewählten Verfahrensausführung, der exemplarischen Vorgehensweise oder dem Test verlinkt sind.
   Hinweis

   Wenn Sie zuvor eine Metrik verknüpft und die Sammlung in der Ergebnisse-App, wo sich die Metrik befindet, archiviert haben, wird die Metrik schreibgeschützt. Es wurden keine Daten hinzugefügt oder geändert.

2. Wählen Sie den entsprechenden Operator (kleiner als oder größer als und definieren Sie die Bedingungen, die erfüllt werden müssen, damit die Kontrollbewertung den angegebenen Wert automatisch aktualisiert.

   Während Sie Werte in die rechte Spalte eingeben, wird die linke Spalte automatisch mit dem nächsten sequenziellen Wert ausgefüllt, und der Feldwert ändert seine Farbe, sobald Sie eine Nummer für die Zeile eingegeben.

   Sie können eine beliebige Anzahl von Dezimalstellen für jeden Wert eingeben. Beim Speichern werden jedoch nur zwei Dezimalstellen angezeigt.

   Tipp

   Mit Hilfe der Tab-Taste können Sie sich in der rechten Spalte schnell nach unten bewegen.

3. Optional. Deaktivieren Sie den Bewertungsfaktor , wenn Sie die Kontrollbewertung nicht sofort automatisieren möchten.

   Der Bewertungsfaktor ist standardmäßig aktiviert , und die Bewertung wird direkt nach dem Speichern automatisiert. Sobald der Bewertungsfaktor aktiviert ist, können Sie den Wert der Kontrollbewertung nicht mehr von Hand ändern.

4. Klicken Sie auf Speichern.

   Ergebnis Die Kontrollbewertung ist automatisiert.

   Hinweis

   Sie müssen vor dem Speichern alle Wertebereiche für Metriken definieren.

Automatisierte Kontrollbewertungen anzeigen oder bearbeiten

1. Zu der entsprechenden Verfahrensausführung, der exemplarischen Vorgehensweise oder dem Test im Projekt navigieren
2. Scrollen Sie die Seite herunter, um die Statusinformationen neben dem Feld anzuzeigen:

   Bewertungstyp	Feld	Wenn im Feld...
   Verfahrensausführung	Wurden bei der Durchführung dieses Verfahrens Probleme identifiziert	ein Automatisierungssymbol angezeigt wird, ist die Automatisierung der Kontrollbewertung aktiviert. ein Warnungssymbol angezeigt wird, ist die Automatisierung der Kontrollbewertung deaktiviert. ein Schlosssymbol angezeigt wird, wird die Seite für die Verfahrensausführung, die exemplarische Vorgehensweise oder den Test schreibgeschützt, wenn der Bewertungsfaktor deaktiviert wird. ein Fehlersymbol angezeigt wird, ist ein Fehler aufgetreten. Weitere Informationen finden Sie unter Welche Änderungen in der Projekte-App wirken sich auf die Art und Weise aus, wie Bewertungsfaktoren arbeiten?
   Exemplarische Vorgehensweise	Ist diese Kontrolle angemessen gestaltet?
   Test	Hat diese Kontrolle effektiv funktioniert?

3. Um den Bewertungsfaktor zu bearbeiten oder zu aktivieren bzw. deaktivieren, klicken Sie neben dem Feld auf Bearbeiten Bewertungstyp.

   Der Seitenbereich Bewertungsfaktoren wird geöffnet, in der Sie den Bewertungsfaktor anzeigen und konfigurieren können.

Bewertungsfaktor löschen

1. Zu der entsprechenden Verfahrensausführung, der exemplarischen Vorgehensweise oder dem Test im Projekt navigieren
2. Scrollen Sie die Seite herunter und klicken Sie auf Bearbeiten Bewertungstyp neben dem Feld:

   Bewertungstyp	Feld
   Verfahrensausführung	Wurden bei der Durchführung dieses Verfahrens Probleme identifiziert?
   Exemplarische Vorgehensweise	Ist diese Kontrolle angemessen gestaltet?
   Test	Hat diese Kontrolle effektiv funktioniert?

   Der Seitenbereich Bewertungsfaktoren wird geöffnet.

3. Klicken Sie auf Löschen und klicken Sie dann im Bestätigungsdialogfeld erneut auf Löschen, um den Bewertungsfaktor zu löschen.

   Der Bewertungsfaktor wird endgültig aus der Projekte-App entfernt.