Erste Schritte mit dem Kontrollzentrum

Bevor Sie Kontrollen verwalten können, muss ein Mitarbeiter aus Ihrem Team Ziele, Risiken und Kontrollen in Projekten definieren und Ihnen Zugriff auf die entsprechenden Projekte in der Projekte-App zuweisen.

Um die Informationen zu Kontrollaufgaben im Kontrollzentrum anzuzeigen, müssen in der Projekte-App Ablaufpläne für die Kontrollleistung definiert werden.

Berechtigungen

Kontrollattribute

Benutzer mit den folgenden Berechtigungen können Kontrollattribute in Kontrollzentrum aktualisieren:

• Mitwirkende Manager, Fachbenutzer, Fachmanager

• Mitwirkende Tester oder mitwirkende Benutzer, aber nur, wenn sie auch der Eigentümer oder geschäftsführende Eigentümer des Ziels oder der Eigentümer der Kontrolle sind

  • Der Eigentümer oder der geschäftsführende Eigentümer des Ziels hat Lese- und Schreibzugriff auf alle Kontrollen innerhalb des Ziels

  • Der Eigentümer einer Kontrolle hat nur Lese- und Schreibzugriff auf diese Kontrolle

• Benutzer mit den Rollen „Beaufsichtigende Geschäftsleitung” und „Beaufsichtigende Kontrollprüfer” haben schreibgeschützten Zugriff auf Kontrollattribute.

Testattribute

Benutzer mit den folgenden Berechtigungen können Testattribute in Kontrollzentrum aktualisieren:

• Fachbenutzer, Fachmanager

• Mitwirkende Tester, aber nur, wenn sie auch der Eigentümer oder geschäftsführende Eigentümer des Ziels oder der Eigentümer der Kontrolle sind

  Hinweis

  Ein mitwirkender Tester kann alle Testrunden innerhalb einer Kontrolle sehen, wenn dieser Benutzer der zugeordnete Benutzer für mindestens eine Testrunde innerhalb dieser Kontrolle ist.

• Benutzer mit den Rollen „Beaufsichtigende Geschäftsleitung” und „Beaufsichtigende Kontrollprüfer” haben schreibgeschützten Zugriff auf Testattribute.

Bedeutung der Symbole für das Kontrollkonzept und den Ablauf von Kontrollen

Die folgenden Symbole stellen die Auswertung einer exemplarischen Vorgehensweise oder eines Tests einer Kontrolle dar:

Symbol	Kontrollkonzept (exemplarische Vorgehensweise)	Ablauf der Kontrolle (Test)
	Angemessen gestaltet	Funktioniert effektiv
	Gestaltungsfehler	Vermerkte Ausnahmen
	Nicht getestet	Nicht getestet
		Nicht zutreffend