Acciones correctivas de los asuntos y volver a probar asuntos
Registre un plan de acciones correctivas y documente los resultados de las nuevas pruebas para determinar si el asunto se ha corregido.
Antes de comenzar
Antes de poder registrar un plan de acciones correctivas y documentar los resultados de las nuevas pruebas, debe registrar un asunto.
Cómo funciona
Los auditores a menudo trabajan con la gerencia para asegurar que las respuestas a los asuntos se expresen de manera adecuada y aborden las causas principales.
Al asignar asuntos al propietario apropiado, los propietarios de los asuntos pueden usar la ficha Seguimiento y acciones correctivas para ingresar sus propias respuestas de la gerencia o planes de acción, indicar quién es responsable, qué harán y el plazo de finalización.
Entonces los auditores pueden hacer un seguimiento con la gerencia, volver a evaluar los asuntos y registrar cualquier hallazgo posterior en la ficha secundaria Volver a probar la información, incluyendo si el asunto se ha corregido o no, y reportar al comité de auditoría sobre el estado de las actividades de corrección.
Ejemplo
Registro de una respuesta de la administración o plan de acción
El siguiente ejemplo muestra un plan de acciones correctivas que un gerente de sistemas ha redactado en respuesta a un asunto:
- Título del asunto Protocolos de recuperación de desastres no coordinados
- Descripción Hay documentación no coordinada de recuperación de desastres de la tecnología de la información (ITDR, por sus siglas en inglés) para una respuesta eficaz a incidentes graves, como daños a gran escala a la infraestructura alojada en la sala de servidores (conocida internamente como G1). Normalmente esperaríamos que existiera una secuencia de recuperación que definiera una orden de recuperación técnica lógica de los sistemas informáticos en orden de prioridad teniendo en cuenta las dependencias con otros sistemas. Esto puede incluir interfaces con otras aplicaciones y servicios de infraestructura de sistemas, como el directorio activo.
Plan de acciones correctivas
- Estado general Abierto
- Estado de las acciones correctivas Acciones correctivas de la gerencia
- Plan de acciones correctivas Se identificará un recurso y será el principal responsable de revisar el plan actual de recuperación de desastres de la tecnología de la información (ITDR, por sus siglas en inglés) para asegurar que todos los componentes requeridos en un plan ITDR estén cubiertos y en línea con las mejores prácticas sugeridas de la industria. El plan en sí será revisado dos veces al año.
- Fin del plazo para las acciones correctivas 04/01/2019
- Fecha real de las acciones correctivas 20/12/2018
Acción
- Título de la acción Coordine una reunión con el gerente de sistemas para revisar el plan ITDR actual.
- Propietario John Smith
- Fecha de vencimiento 3 de diciembre de 2018
- Estado Corregido/a - En espera de verificación
Permisos
Los gerentes profesionales y los usuarios profesionales tienen acceso de escritura a las fichas secundarias Seguimiento y acciones correctivas y Volver a probar la información.
Los revisores supervisores tienen acceso de solo lectura a las fichas secundarias Seguimiento y acciones correctivas y Volver a probar la información.
Los ejecutivos supervisores, los gerentes colaboradores y los usuarios colaboradores solo pueden actualizar los campos Plan de acciones correctivas, Fin del plazo para las acciones correctivas y Fecha real de las acciones correctivas en la ficha secundaria Seguimiento y acciones correctivas.
Los probadores colaboradores tienen acceso de escritura a los asuntos que crean. En el caso de los asuntos que les son asignados, los probadores colaboradores solo pueden actualizar los campos Plan de acciones correctivas, Fin del plazo para las acciones correctivas y Fecha real de las acciones correctivas en la ficha secundaria Seguimiento y acciones correctivas.
Navegar al área de asuntos
Notas
- Los términos de la interfaz son personalizables y los campos y fichas son configurables. En su instancia de Diligent One, algunos términos, campos y fichas pueden ser diferentes.
- Si un campo obligatorio queda en blanco, se mostrará una advertencia: Este campo es obligatorio. Algunos campos personalizados pueden tener valores predeterminados.
Realice una de las siguientes acciones:
- Trabajar con asuntos desde un proyecto específico
- Vaya hasta el proyecto.
- Haga clic en la ficha Asuntos.
- Trabajar con los asuntos desde todos los proyectos Abra la aplicación Rastreador de asuntos.
Localizar un asunto en la lista de asuntos
- Realice una de las siguientes acciones:
- En el cuadro de búsqueda, escriba el título o parte del título para el o los asuntos.
Los asuntos que no coinciden con su búsqueda se descartan mientras escribe.
- Utilice cualquiera de los filtros para restringir los asuntos que se muestran en la página.
Haga clic en Borrar para quitar cualquiera de los filtros que se aplicaron.
- Haga clic en el encabezado de las columnas para ordenar la lista de asuntos sobre la base de esa columna en orden ascendente o descendente.
- Haga clic en el nombre del proyecto para ver todos los asuntos asociados con el proyecto. Nota
Esta opción solo está disponible en el Rastreador de asuntos.
- En el cuadro de búsqueda, escriba el título o parte del título para el o los asuntos.
- En la ficha Asuntos, haga clic en el nombre del asunto o en el Rastreador de asuntos, haga clic en Detalles junto al asunto correspondiente.
Resultado Se abre la página Detalles del asunto.
- Haga clic en la ficha secundaria Seguimiento y acciones correctivas.
Actualizar los detalles de las acciones correctivas
Actualice los siguientes campos:
Los campos de texto enriquecido no pueden superar los 524.288 caracteres.
Consejo
Para habilitar la revisión ortográfica en los campos de texto enriquecido, realice una de las siguientes acciones:
- Chrome, Firefox o Safari CTRL + clic derecho dentro del campo en Windows o Comando + clic derecho en Mac
- Internet Explorer o Microsoft Edge abra la configuración de su navegador y active el corrector ortográfico/resaltado de palabras mal escritas
| Campo | Descripción |
|---|---|
| Estado general | identifica si el asunto está abierto o cerrado |
|
Estado de las acciones correctivas opcional |
identifica el estado de la acción correctiva del asunto Por ejemplo, el asunto podría haberse corregido y estar a la espera de la verificación. |
|
Plan de acciones correctivas opcional |
proporciona una descripción detallada del plan de acciones correctivas |
|
Fin del plazo para las acciones correctivas opcional |
especifica un fin de plazo para la acción correctiva del asunto |
|
Fecha real de las acciones correctivas opcional |
especifica la fecha en que el asunto fue realmente corregido. |
