导入程序或控制措施

将程序或控制措施以及关联的条目从 Diligent One 中的一个位置复制到另一个位置，以生成自己的模板或方案，重新使用现有的项目或框架，或者在不同的位置执行类似的流程。

说明

程序存在于工作计划工作流，控制存在于内部控制工作流中。但是，根据您的组织的配置的不同，“程序”或“控制”的术语可能不同。

开始之前

在导入程序或控制之前，您需要：

  1. 创建项目和/或框架。
  2. 在项目或框架中定义目标。
  3. 定义程序或控制。
  4. 请确保您的源项目/框架和目标项目/框架都具有您需要的自定义属性和域。
说明

根据您的组织的项目或者框架配置的不同，目标还可能被称为部分、流程、周期、职能领域、 应用程序系统或者另一自定义术语。

工作原理

您可以从同一 Diligent One 实例的活动项目、已存档项目和框架，导入程序或控制措施。

要求

导入程序或控制要求项目/框架都：

注意事项和限制

限制

项目或框架中的每个目标最多可包含 1000 个风险和 1000 个程序/控制。

当项目类型不同时如何复制条目

导入程序或控制时，如果目标项目具有一个为空的必需字段，则该必需字段中的第一个可用值被选择。

示例

您将一个控制从项目 A 导入到项目 B。这些项目具有不同的项目类型。

项目 A 中的阻止或检测?项目 A 中的控制字段为空。当您将该控制导入到项目 B 时，该字段也将是空的。但是，因为该字段是必需的，所以这会导致导入流程失败。

要成功完成导入流程，第一个可用值（阻止）被自动从以下值列表中选择：阻止、检测、N/A。

仅当项目类型相同时才复制条目

仅当源项目/框架和目标项目/框架的项目类型相同时，才会复制以下相关联条目：

如果源项目/框架和目标项目/框架的项目类型不相同，则仅复制上述条目中的字段值。

包括项目结果

当您从一个活动或存档项目导入一个程序或控制时，您可以选择也将项目结果包含到目标项目。

项目结果包括：

  • 执行程序/排查
  • 测试
  • 问题（问题信息，补救计划，和重新测试信息）
  • 与上述项目相关的请求
  • 操作
  • 最新版本的附件
    说明

    如果您已按引文模式链接文件，则只会导入在程序/控制页面或者在与程序/控制（风险、执行程序/排查、测试计划或测试）相关联的页面上上传的文件。链接到已上传至其他页面的文件的任何文本均以引文模式高亮显示。

    说明

    引文模式突出显示和链接的文件不会在框架注解中显示。

如果您选择不包括项目结果，则导入时会排除上述条目。

包括相关风险

当您导入程序/控制时，您可以选择是否还包括关联的风险。如果选择包括相关风险，则会发生以下情况：

场景 会发生什么情况
项目或框架中确实存在风险
  • 程序/控制被导入
  • 程序/控制被与现有风险相关联
项目或框架中没有存在风险
  • 程序/控制被导入
  • 风险被导入并且与程序/控制相关联

如果您不选择包括相关风险，则仅导入程序/控制。

包含注解关联

如果要将控制从框架导入到活动项目，并且框架和项目具有相同的工作流（内部控制），则还可以选择将注解关联包含到控制。

如果选择包含注解关联，则会发生以下情况：

场景 会发生什么情况
相关的注解确实存在于目标项目中

控制被导入，并与已有的注解相关联。
相关的注解不存在于目标项目中

只导入控制。

如果不选择包含注解关联，则仅导入控制。

当我导入程序或控制时会发生什么？

项目项的包含或排除基于您用于导入程序或控制的方法。

说明

  • 界面术语均可自定义，而且字段和选项卡均可配置。在 Diligent One 实例中，某些术语、字段和选项卡可能有所不同。
  • 如果必填字段留空，您会看到一则警告消息：此字段是必填项。某些自定义字段可能包含默认值。

从一个活动项目导入到另一个活动项目

包含项 排除项 项目结果 每个相关联风险
  • 程序属性：标题、描述、程序参考号、所有者、自定义过程属性
  • 程序关联：实体、COSO 原则、相关断言、风险、执行程序，以及与以下各项相关的请求：
    • 风险
    • 程序
    • 执行程序列表
  • 执行程序
  • 问题
  • 与上述项目相关的请求
  • 请求注释
  • 操作
  • 待办事项
  • 时间条目
  • 签核
  • 附件的最新版本

如果选择包含项目结果，将包含以下各项：

  • 执行程序
  • 问题
  • 与上述项目相关的请求
  • 操作
  • 附件的最新版本

如果取消选择包含项目结果，则导入中不包含上述项。

如果选择包括每个相关风险，则会发生以下情况：

  • 如果目标位置确实存在风险 风险与程序相关联
  • 如果目标位置没有存在风险 风险被导入并与程序相关联

如果取消选择包括每个相关风险，则以上情况不适用。

从存档项目导入到活动项目

包含项 排除项 项目结果 每个相关联风险
与从一个活动项目到另一个活动项目相同 与从一个活动项目到另一个活动项目相同 与从一个活动项目到另一个活动项目相同 与从一个活动项目到另一个活动项目相同

从存档项目导入到框架

包含项 排除项 项目结果 每个相关联风险
与从一个活动项目到另一个活动项目相同 与从一个活动项目到另一个活动项目相同 不适用 与从一个活动项目到另一个活动项目相同

从活动项目导入到框架

包含项 排除项 项目结果 每个相关联风险

与从一个活动项目到另一个活动项目相同
  • 问题
  • 请求
  • 待办事项
  • 时间条目
  • 执行程序列表
  • 执行程序
 不适用 与从一个活动项目到另一个活动项目相同

从框架导入到活动项目

包含项 排除项 项目结果 每个相关联风险
与从一个活动项目到另一个活动项目相同 与从活动项目导入到框架相同 不适用 与从一个活动项目到另一个活动项目相同

从一个框架导入到另一个框架

包含项 排除项 项目结果 每个相关联风险

与从一个活动项目到另一个活动项目相同

与从活动项目导入到框架相同

 

 不适用 与从一个活动项目到另一个活动项目相同

说明

  • 界面术语均可自定义，而且字段和选项卡均可配置。在 Diligent One 实例中，某些术语、字段和选项卡可能有所不同。
  • 如果必填字段留空，您会看到一则警告消息：此字段是必填项。某些自定义字段可能包含默认值。

从一个活动项目导入到另一个活动项目

包含项 排除项 项目结果 每个相关联风险
  • 控制属性：标题、说明、控制 ID、所有者、频率、类型、防止或检测方法、状态、自定义控制属性
  • 控制关联：实体、COSO 原则、相关断言、风险、测试计划，以及与以下各项相关的请求：
    • 风险
    • 控制
    • 排查列表
    • 测试计划列表
  • 排查
  • 测试
  • 问题
  • 与上述项目相关的请求
  • 请求注释
  • 操作
  • 待办事项
  • 时间条目
  • 签核
  • 附件的最新版本

如果选择包含项目结果，将包含以下各项：

  • 排查
  • 测试
  • 问题
  • 与上述项目相关的请求
  • 操作
  • 附件的最新版本

如果取消选择包含项目结果，则导入中不包含上述项。

如果选择包括每个相关风险，则会发生以下情况：

  • 如果目标位置确实存在风险风险与控制相关联
  • 如果目标位置没有存在风险风险被导入并与控制相关联

如果取消选择包括每个相关风险，则以上情况不适用。

从存档项目导入到活动项目

包含项 排除项 项目结果 每个相关联风险
与从一个活动项目到另一个活动项目相同 与从一个活动项目到另一个活动项目相同 与从一个活动项目到另一个活动项目相同 与从一个活动项目到另一个活动项目相同

从存档项目导入到框架

包含项 排除项 项目结果 每个相关联风险
与从一个活动项目到另一个活动项目相同 与从一个活动项目到另一个活动项目相同 不适用 与从一个活动项目到另一个活动项目相同

从活动项目导入到框架

包含项 排除项 项目结果 每个相关联风险

与从一个活动项目到另一个活动项目相同
  • 问题
  • 请求
  • 待办事项
  • 时间条目
  • 排查列表
  • 测试计划列表
  • 排查
  • 测试轮数
 不适用 与从一个活动项目到另一个活动项目相同

从框架导入到活动项目

包含项 排除项 项目结果 每个相关联风险

与从一个活动项目到另一个活动项目相同

如果选择了包含每个注解关联：

  • 如果相关联的注解的确存在于目标项目中，则控制被导入并与现有的注解相关联。
  • 如果相关联的注解不存在于目标项目中，则仅导入控制。

如果取消选择包含每个相关联注解，则仅导入控制。

 与从活动项目导入到框架相同 不适用 与从一个活动项目到另一个活动项目相同

从一个框架导入到另一个框架

包含项 排除项 项目结果 每个相关联风险

与从一个活动项目到另一个活动项目相同

与从活动项目导入到框架相同

 

 不适用 与从一个活动项目到另一个活动项目相同

权限

专业经理和专业用户可以导入程序或控制。

导入 程序

导入程序到活动项目

将程序从活动项目、存档项目或框架导入至另一个活动项目。

  1. 从启动面板主页 (www.highbond.com) 中，选择项目应用程序以将其打开。

    如果您已经进入 Diligent One，可以使用左侧导航菜单切换到项目应用程序。

    项目主页打开。

  2. 打开要导入程序的项目。

    项目仪表盘打开。

  3. 单击外勤工作选项卡。
  4. 单击适当目标旁的转到，并选择项目计划。
  5. 在查看类别：旁选择程序。
  6. 单击导入程序。
  7. 在活动或存档报告之下选择一个适当的项目，或者从您要从其导入程序的框架报告中选择一个框架。

    显示按目标组织的程序列表。

  8. 选择要导入的程序。
  9. 包括项目结果如果您正从活动或存档项目导入，选择该选项以导入执行程序、问题、操作和最新版本附件。
  10. 包括每个相关风险保持选中此选项以在导入中包含相关风险：
    • 如果目标位置确实存在风险风险与程序相关联
    • 如果目标位置没有存在风险风险被导入并与程序相关联
  11. 单击导入。

    结果导入流程开始。

导入程序到框架

将程序从活动项目、存档项目或框架导入至另一个框架。

  1. 打开框架。

    框架主页随即打开。

  2. 打开要导入程序的框架。

    框架仪表盘打开。

  3. 单击节选项卡。
  4. 单击适当目标旁的转到，并选择项目计划。
  5. 在查看类别：旁选择程序。
  6. 单击导入程序。
  7. 在活动或存档报告之下选择一个适当的项目，或者从您要从其导入程序的框架报告中选择一个框架。

    显示按目标组织的程序列表。

  8. 选择要导入的程序。
  9. 包括每个相关风险保持选中此选项以在导入中包含相关风险：
    • 如果目标位置确实存在风险风险与程序相关联
    • 如果目标位置没有存在风险风险被导入并与程序相关联
  10. 单击导入。

    结果导入流程开始。

导入控制

导入控制到活动项目

将控制从活动项目、存档项目或框架导入至另一个活动项目。

  1. 从启动面板主页 (www.highbond.com) 中，选择项目应用程序以将其打开。

    如果您已经进入 Diligent One，可以使用左侧导航菜单切换到项目应用程序。

    项目主页打开。

  2. 打开要导入控制的项目。

    项目仪表盘打开。

  3. 单击外勤工作选项卡。
  4. 单击适当目标旁的转到，并选择风险控制矩阵。
  5. 在查看类别：旁选择控制。
  6. 单击导入控制。
  7. 在活动或存档报告之下选择一个适当的项目，或者从您要从其导入控制的框架报告中选择一个框架。

    显示按目标组织的控制列表。

  8. 选择要导入的控制。
  9. 包括项目结果如果您正从活动或存档项目导入，选择该选项以导入排查、测试、问题、操作和最新版本附件。
  10. 包括每个相关风险保持选中此选项以在导入中包含相关风险：
    • 如果目标位置确实存在风险风险与控制相关联
    • 如果目标位置没有存在风险风险被导入并与控制相关联
  11. 包含每个注解关联 如果要从框架导入到活动项目，请选中此选项以包含注解关联：
    • 如果注解的确存在于目标项目中，则控制被导入并与现有的注解相关联
    • 如果注解不存在于目标项目中，则仅导入控制。
  12. 单击导入。

    结果导入流程开始。

导入控制到框架

将控制从活动项目、存档项目或框架导入至另一个框架。

说明

仅风险控制矩阵可以被导入到框架；导入不包含计划、审核和待办事项。

  1. 打开框架。

    框架主页随即打开。

  2. 打开您要导入控制的框架。

    框架仪表盘打开。

  3. 单击节选项卡。
  4. 单击适当目标旁的转到，并选择风险控制矩阵。
  5. 在查看类别：旁选择控制。
  6. 单击导入控制。
  7. 在活动或存档报告之下选择一个适当的项目，或者从您要从其导入控制的框架报告中选择一个框架。

    显示按目标组织的控制列表。

  8. 选择要导入的控制。
  9. 包括每个相关风险保持选中此选项以在导入中包含相关风险：
    • 如果目标位置确实存在风险风险与控制相关联
    • 如果目标位置没有存在风险风险被导入并与控制相关联
  10. 单击导入。

    结果导入流程开始。