プロジェクトでの Contributor ロール
Contributor ロール (Contributor 部門長、Contributor テスト担当者、Contributor ユーザー) が割り当てられたユーザーは、Contributor ダッシュボードを使って、監査、リスク、およびコンプライアンスのそれぞれのチームと協働できます。
機能の仕組み
Contributor ダッシュボードは、簡略化された一元化ビューでプロジェクト アプリからの情報のサブセットを提示します。Contributor ロールが割り当てられたユーザーは、Contributor ダッシュボードを使って次のような情報を管理できます。
- 説明文と統制の定義の更新
- 統制の設計と運用の有効性のテスト
- 問題改善活動の支援
- 要求の作成 (Contributor テスト担当者のみ) と要求への回答
- アクションまたは ToDo のフォロー アップ
Contributor ダッシュボードは、Contributor 部門長、Contributor テスト担当者、または Contributor ユーザー ロールに割り当てられているユーザーにのみ表示されます。その他のロールに割り当てられているユーザーは、プロジェクト内の他のタブや機能にもアクセスできます。
使用例
Contributor 部門長、Contributor テスト担当者、および Contributor ユーザー ロールをどのように使用するかは、監査または SOX チームの関心事や、その業務にどの程度権限を戻すかによって異なります。
- 規模の大きい組織における Contributor 部門長ロールは、説明文、統制、要求、および問題の改善を監視する必要のある管理者を対象としています。
- マネージャーに統制テストの権限を委譲する監査または SOX の展望において、統制をテストする責任者は、通常、Contributor テスト担当者ロールが割り当てられます。
- 統制活動の実行の責任者は、一般的に Contributor ユーザー ロールが割り当てられます。
例
ITGC 監査へのアクセスの管理
シナリオ
あなたは、ITGC 監査へのアクセスを管理する必要がある Professional 部門長です。IT Director と IT スタッフ メンバーは ITGC 監査へのアクセスが必要となります。
IT Director は、説明文、統制、要求、および問題のすべてを監視できる機能が必要です。組織が統制テストを業務所有者に委譲することを決めたため、IT スタッフ メンバーは統制をテストできる必要があります。
プロセス
作成した ITGC 監査にアクセス権を付与するには、次のロールを各担当者に割り当てます。
- IT ディレクターContributor 部門長
- IT スタッフ メンバー Contributor テスト担当者
最後に、具体的な統制テストを Contributor テスト担当者に割り当てます。
結果
各担当者は適切な権限が割り当てられ、プロジェクトで作業を開始できます。
Contributor 部門長のアクセス権
チームがクライアントと連携する際は、プロジェクト全体にアクセスする必要がある管理者と連携することが多くあります。ユーザーを Contributor 部門長として割り当てることで、プロジェクト内のすべての項目へのアクセス権が保証され、必要に応じて固有の項目のフォローアップが可能になります。
メモ
- インターフェイス用語はカスタマイズ可能であり、フィールドとタブも設定可能です。ご利用の Diligent One インスタンスでは、一部の用語、フィールド、およびタブが異なる可能性があります。
- 必須フィールドが空白のままの場合、「このフィールドは必須です」という警告メッセージが表示されます。一部のカスタムフィールドにはデフォルト値が設定されている場合があります。
= 全項目での読み取りおよび書き込みアクセス
*= 作成した項目専用の読み取りおよび書き込みアクセス
= 自身に割り当てられた項目の回答専用アクセス
= すべての項目の読み取り専用アクセス許可
* = 読み取り専用アクセス許可 (統制パフォーマンスの有効時)
= アクセス権なし
| プロジェクト項目 | Contributor 部門長のアクセス権 |
|---|---|
| 目標 |
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| 説明文 |
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| リスク |
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| 統制 |
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| ウォークスルー |
*
|
| テスト |
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| 公開されている問題 |
|
| 公開されている問題のアクション | *
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| 要求 |
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| ToDo | *
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Contributor ユーザーのアクセス権
Contributor ユーザー ロールが割り当てられたユーザーは、自分が割り当てられている項目へのアクセス権のみを持ちます。プロジェクトでユーザーに割り当てられた役割（統制の所有者、アクションの所有者、問題の所有者など）に応じて、ユーザーが割り当てられた Contributor ユーザーロールには、個々の項目の編集アクセス権または読み取り専用アクセス権を付与されるか、あるいは何のアクセス権も付与されません。
アクセス レベル
Contributor ユーザー ロールの、さまざまなレベルでのプロジェクト項目へのアクセスを統制できます:
メモ
- インターフェイス用語はカスタマイズ可能であり、フィールドとタブも設定可能です。ご利用の Diligent One インスタンスでは、一部の用語、フィールド、およびタブが異なる可能性があります。
- 必須フィールドが空白のままの場合、「このフィールドは必須です」という警告メッセージが表示されます。一部のカスタムフィールドにはデフォルト値が設定されている場合があります。
| レベル | プロジェクトで割り当てられた役割 | 用途 |
|---|---|---|
| 目標 |
|
全目標に責任を負う部門長と管理職 |
| 統制 |
統制の所有者 |
単一の統制にのみ責任を負う従業員 |
|
問題に責任を負う部門長、またはアクション (特定された問題に関連する特定のフォローアップ対策) に責任を負う従業員 | |
| 要求 | 要求の所有者 | 要求の達成に責任を負う部門長または従業員 |
Contributor ユーザーのアクセス権
= 書き込みアクセス権
* = 統制の所有者と要求の所有者は、自身に割り当てられた項目を編集することのみ可能です。
**= 作成した項目専用の読み取りおよび書き込みアクセス
= 自身に割り当てられた項目の回答専用アクセス
= 読み取りアクセス権
= アクセス権なし
| 項目 | プロジェクトで割り当てられた役割 | |||
|---|---|---|---|---|
|
統制の所有者 |
|
要求の所有者 | |
| 目標 |
|
|
|
|
| 説明文 |
|
|
|
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| リスク |
|
|
|
|
| 統制 |
|
*
|
|
|
| ウォークスルー |
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|
|
| テスト |
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|
|
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|
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|
| 要求 |
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|
|
*
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| ToDo |
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|
|
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Contributor テスト担当者のアクセス
Contributor テスト担当者ロールが割り当てられたユーザーは、Contributor ユーザーと同じ権限を持っており、自分が所有するウォークスルーと統制テストへの読み取りと書き込みアクセス権と、問題と要求の作成機能が追加されています。
アクセス レベル
Contributor テスト担当者ロールの、さまざまなレベルでのプロジェクト項目へのアクセスを統制できます:
メモ
- インターフェイス用語はカスタマイズ可能であり、フィールドとタブも設定可能です。ご利用の Diligent One インスタンスでは、一部の用語、フィールド、およびタブが異なる可能性があります。
- 必須フィールドが空白のままの場合、「このフィールドは必須です」という警告メッセージが表示されます。一部のカスタムフィールドにはデフォルト値が設定されている場合があります。
| レベル | プロジェクトで割り当てられた役割 | 用途 |
|---|---|---|
| 目標 |
|
全目標に責任を負う部門長と管理職 |
| 統制 |
統制の所有者 |
単一の統制にのみ責任を負う従業員 |
|
問題に責任を負う部門長、またはアクション (特定された問題に関連する特定のフォローアップ対策) に責任を負う従業員 | |
| 要求 | 要求の所有者 | 要求の達成に責任を負う部門長または従業員 |
Contributor テスト担当者のアクセス
= 書き込みアクセス権
* = 統制の所有者は、自身に割り当てられた項目のみを編集することが可能です。
**= 作成した項目専用の読み取りおよび書き込みアクセス
*** = 作成した項目専用の読み取り、書き込み、および削除アクセス、および作成した項目または割り当てられた項目専用の読み取りと書き込みアクセス
= 自身に割り当てられた項目の回答専用アクセス
= 読み取りアクセス権
* = 自身に割り当てられた項目の読み取りアクセス
= アクセス権なし
| 項目 | プロジェクトで割り当てられた役割 | |||
|---|---|---|---|---|
|
統制の所有者 |
|
要求の所有者 | |
| 目標 |
|
|
|
|
| 説明文 |
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|
|
|
| リスク |
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|
|
|
| 統制 |
|
*
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|
|
| ウォークスルー |
|
*
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|
|
| テスト |
|
*
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|
|
|
|
|
|
|
|
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|
|
|
|
|
| 要求 | ***
|
***
|
***
|
***
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| ToDo |
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|
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