Seguimiento del aseguramiento utilizando marcos
Vea las calificaciones agregadas del aseguramiento y los resultados de las pruebas asociados en múltiples proyectos relacionados con un marco.
Antes de comenzar
Antes de que pueda realizar el seguimiento del aseguramiento, debe:
- Definir riesgos y controles en un marco.
- Importar riesgos y controles a un proyecto.
- Activar el aseguramiento en el proyecto y el marco.
Para ver información agregada, debe:
- Ejecutar procedimientos o realizar revisiones de confiabilidad y pruebas en el proyecto.
- Identificar asuntos en el proyecto.
Cómo funciona
El aseguramiento es un proceso basado en cálculos en las aplicaciones Proyectos y Marcos, con el resultado final representado por un porcentaje. El aseguramiento le permite evaluar el desempeño de una organización en la mitigación del riesgo para que los recursos se puedan asignar de manera adecuada.
En un marco puede realizar un seguimiento del aseguramiento y de los resultados de las pruebas asociadas con los riesgos operacionales y los controles en múltiples proyectos para desarrollar un tablero de mando de los riesgos y resultados del proyecto.
A medida que ejecuta procedimientos o realiza revisiones de confiabilidad y pruebas, la aplicación Proyectos agrega automáticamente los resultados de las pruebas de los proyectos activos asociados con el marco y calcula el aseguramiento en tiempo real.
Si desea obtener información sobre cómo se calcula el aseguramiento, consulte Cálculo del aseguramiento del riesgo.
Ejemplo
Seguimiento del aseguramiento en múltiples proyectos
Escenario
Anteriormente, usted creó un marco de Gestión de riesgos de terceros, que sirve como su repositorio para los controles que utiliza en múltiples proyectos.
Su equipo de auditores ha estado ocupado probando el diseño y la efectividad operativa de los controles en los diferentes proyectos que están asociados con el marco. Ahora, desea hacer un seguimiento general sobre cuán bien está funcionando su organización para mitigar el riesgo, de modo que los recursos se puedan asignar de manera adecuada.
Proceso
Usted va hasta el marco en la aplicación Marcos y hace clic en la ficha Aseguramiento.
Resultado
Puede ver las calificaciones del aseguramiento asociadas con cada proceso, la calificación del aseguramiento integral en todos los proyectos asociados con el marco y los resultados agregados de las pruebas.
Permisos
Los creadores de proyectos, los gerentes profesionales, los usuarios profesionales, los ejecutivos supervisores y los revisores supervisores pueden realizar un seguimiento del aseguramiento, los resultados de las pruebas y los asuntos en múltiples proyectos asociados con un marco.
Seguir el aseguramiento
Realizar el seguimiento del aseguramiento a través de múltiples proyectos asociados con un marco.
Notas
- Los términos de la interfaz son personalizables y los campos y fichas son configurables. En su instancia de Diligent One, algunos términos, campos y fichas pueden ser diferentes.
- Si un campo obligatorio queda en blanco, se mostrará una advertencia: Este campo es obligatorio. Algunos campos personalizados pueden tener valores predeterminados.
- Abra la aplicación Marcos. Se abre la página de inicio de Marcos.
- Abra un marco. Se abre el tablero de mando del marco.
- Haga clic en la ficha Aseguramiento.
- Realice una de las siguientes acciones:
- Para ver los cálculos agregados del aseguramiento por objetivo, consulte la columna Aseguramiento en la tabla.
- Para ver los detalles del objetivo en el marco, haga clic en Ver junto al objetivo adecuado.
- Para ver el cálculo agregado del aseguramiento en todos los proyectos asociados con el marco, consulte la calificación de Aseguramiento integral. Si desea obtener más información sobre cómo se calcula el aseguramiento, consulte Cálculo del aseguramiento del riesgo.
Realizar el seguimiento de los resultados de las pruebas
Realice el seguimiento de los resultados de los procedimientos ejecutados (flujo de trabajo del plan de trabajo) o revisiones de confiabilidad y pruebas (flujo de trabajo de control interno), así como calificaciones de riesgo inherentes y residuales.
Notas
- Los términos de la interfaz son personalizables y los campos y fichas son configurables. En su instancia de Diligent One, algunos términos, campos y fichas pueden ser diferentes.
- Si un campo obligatorio queda en blanco, se mostrará una advertencia: Este campo es obligatorio. Algunos campos personalizados pueden tener valores predeterminados.
Realizar el seguimiento de los resultados de las pruebas asociados a un control de marco único
- Abra la aplicación Marcos.
Se abre la página de inicio de Marcos.
- Abra un marco.
Se abre el tablero de mando del marco.
- Haga clic en la ficha Secciones.
- Junto al proceso adecuado, haga clic en Ir a y seleccione Matriz de control de riesgos.
- Junto a Ver por:, haga clic en Control.
- Haga clic en el título del control.
- Desplácese por la página hacia abajo hasta la sección Proyectos activos que utilizan este control.
Se muestra la siguiente información:
- los proyectos que utilizan actualmente el control del marco
- el número agregado de los controles aprobados, fallidos y no comprobados en todos los proyectos asociados con el marco
- el desglose detallado de los controles aprobados, fallidos y no comprobados por proyecto asociados con el marco
- los íconos que indican si la evaluación de controles está siendo automatizada por un controlador de evaluación
Si desea obtener más información, consulte Automatización de las evaluaciones de controles.
- Opcional. Sincronizar el riesgo entre el marco y el proyecto. Si desea obtener más información, consulte Sincronización de proyectos con marcos.
Realizar el seguimiento de las calificaciones de riesgo inherentes y residuales asociadas con un solo riesgo del marco
- Abra la aplicación Marcos.
Se abre la página de inicio de Marcos.
- Abra un marco.
Se abre el tablero de mando del marco.
- Haga clic en la ficha Secciones.
- Junto al proceso adecuado, haga clic en Ir a y seleccione Matriz de control de riesgos.
- Junto a Ver por:, haga clic en Riesgo.
- Haga clic en el título del riesgo.
- Desplácese por la página hacia abajo hasta la sección Proyectos activos que utilizan este riesgo.
Se muestra la siguiente información:
- los proyectos que utilizan actualmente el riesgo del marco
- el valor de evaluación para cada factor de calificación de riesgo y los íconos que indican si la evaluación de riesgos está siendo automatizada por un controlador de evaluación
Si desea obtener más información, consulte Automatización de las evaluaciones del riesgo operativo.
- la calificación de riesgo inherente y residual para el riesgo por proyecto asociado con el marco
- Opcional. Sincronizar el riesgo entre el marco y el proyecto. Si desea obtener más información, consulte Sincronización de proyectos con marcos.
Realizar el seguimiento de los resultados de las pruebas a través de múltiples proyectos asociados con un marco
- Abra la aplicación Marcos.
Se abre la página de inicio de Marcos.
- Abra un marco.
Se abre el tablero de mando del marco.
- Haga clic en la ficha Aseguramiento.
- Vea la siguiente información:
Información Descripción Observaciones Resultados Muestra los resultados agregados de las pruebas en todos los objetivos. Los resultados se muestran en un gráfico de barras apiladas que incluye el número de controles aprobados, fallados y no comprobados.
Si pasa el cursor sobre una barra particular, se muestra el recuento de controles. El eje x se actualiza dinámicamente para cada riesgo en base al recuento de controles en todas las áreas de tratamiento.
Trabajo de campo Muestra los objetivos en todos los marcos, agrupados por proyecto. Puede agregar el recuento bajo Aprobado, Fallido o No probado para ver el desglose de las pruebas.
Las siguientes medidas se muestran para cada objetivo:
- aseguramiento
- cantidad de controles aprobados
- cantidad de controles fallidos
- cantidad de controles no probados
Realizar el seguimiento de los asuntos
Realice el seguimiento de los asuntos asociados con un solo control del marco.
Notas
- Los términos de la interfaz son personalizables y los campos y fichas son configurables. En su instancia de Diligent One, algunos términos, campos y fichas pueden ser diferentes.
- Si un campo obligatorio queda en blanco, se mostrará una advertencia: Este campo es obligatorio. Algunos campos personalizados pueden tener valores predeterminados.
- Abra la aplicación Marcos.
Se abre la página de inicio de Marcos.
- Abra un marco.
Se abre el tablero de mando del marco.
- Haga clic en la ficha Secciones.
- Junto al proceso adecuado, haga clic en Ir a y seleccione Matriz de control de riesgos.
- Junto a Ver por:, haga clic en Control.
- Haga clic en el título del control adecuado.
- Desplácese por la página hacia abajo hasta la sección Proyectos activos que utilizan este control.
- Consulte la cantidad agregada de los asuntos publicados asociados con la revisión de confiabilidad, el plan de pruebas o la ronda de pruebas en todos los proyectos activos asociados con el marco.
Al hacer clic en el número aparece una ventana emergente que muestra todos los asuntos asociados. Puede hacer clic en el título del asunto correspondiente para navegar a la página de detalles.
