Importación de procedimientos o controles

Copie procedimientos o controles y los elementos asociados desde una ubicación a otra en Diligent One para crear sus propias plantillas o programas, reutilizar proyectos o marcos existentes, o ejecutar un proceso similar en una ubicación diferente.

Antes de comenzar

Antes de poder importar procedimientos o controles, debe:

1. Crear proyectos y/o marcos.
2. Definir objetivos dentro del proyecto o marco.
3. Definir procedimientos o controles.
4. Asegúrese de que tanto el proyecto/marco de origen como el proyecto/marco de destino tengan los atributos y campos personalizados que necesita.

Cómo funciona

Puede importar procedimientos o controles de proyectos activos, proyectos archivados y marcos dentro de la misma instancia de Diligent One.

Requisitos

Para la importación de procedimientos o controles es necesario que ambos proyectos/marcos:

• tengan tipos de proyectos que son el mismo flujo de trabajo (Control interno o Plan de trabajo)
• tengan la misma cantidad de rondas de pruebas (aplicable solamente a los flujos de trabajo de control interno)

Consideraciones y limitaciones

Limitaciones

Cada objetivo en un proyecto o marco puede contener un máximo de 1000 riesgos y 1000 procedimientos/controles.

Cómo se copian los elementos cuando los tipos de proyectos son diferentes

Al importar un procedimiento o control, si el proyecto de destino tiene un campo obligatorio en blanco, se elige el primer valor disponible del campo obligatorio.

Elementos que se copian únicamente cuando los tipos de proyectos son iguales

Los siguientes elementos asociados se copian solo si el tipo de proyecto del proyecto/marco de origen y el proyecto/marco de destino son los mismos:

• controladores de evaluación y medidas enlazadas
• factores de calificación de riesgo personalizados
• atributos personalizados

Si el tipo de proyecto del proyecto/marco de origen y el proyecto/marco de destino no son iguales, solo se copian los valores de campo de los elementos anteriores.

Inclusión de los resultados del proyecto

Al importar un procedimiento o control desde un proyecto activo o archivado, tiene la opción de incluir también los resultados del proyecto al proyecto de destino.

Los resultados del proyecto incluyen lo siguiente:

• Procedimientos de ejecución/Revisiones de confiabilidad
• Pruebas
• Asuntos (información de asuntos, plan de acciones correctivas e información de nuevas pruebas)
• Solicitudes asociadas a los elementos anteriores
• Acciones
• últimas versiones de archivos adjuntos
  Nota

  Si ha enlazado archivos en el Modo de cita solo se importarán los archivos cargados en la página Procedimiento/Control o en las páginas asociadas con el procedimiento/control (Riesgo, Procedimiento de ejecución/Revisión de confiabilidad, Plan de pruebas o Prueba). Cualquier texto enlazado a archivos que se han cargado a otras páginas se muestran como texto resaltado en el Modo de cita.

  Nota

  Los aspectos destacados del Modo de cita y los archivos enlazados no se muestran en las narraciones del marco.

Si elige no incluir los resultados del proyecto, los elementos anteriores se excluirán de la importación.

Inclusión de riesgos asociados

Cuando importa procedimientos/controles, puede elegir también incluir los riesgos asociados o no hacerlo. Si elige incluir los riesgos asociados, ocurre lo siguiente:

Escenario	Qué ocurre
Los riesgos sí existen en el proyecto o marco	Se importan los procedimientos/controles Los procedimientos/controles se asocian con los riesgos existentes
Los riesgos no existen en el proyecto o marco	Se importan los procedimientos/controles Los riesgos se importan y se asocian con los procedimientos/controles

Si no elige incluir los riesgos asociados, solo se importa el procedimiento/control.

Inclusión de asociaciones de la narración

Si está importando un control desde un marco a un proyecto activo y tanto el marco como el proyecto tienen el mismo flujo de trabajo (Control interno), también tiene la opción de incluir asociaciones de la narración al control.

Si elige incluir asociaciones de la narración, ocurre lo siguiente:

Escenario	Qué ocurre
Las narraciones asociadas síexisten en el proyecto de destino	Se importan los controles y se asocian con narraciones existentes.
Las narraciones asociadas no existen en el proyecto de destino.	Solo se importan los controles.

Si no elige incluir asociaciones de la narración, solo se importan los controles.

¿Qué ocurre al importar un procedimiento o control?

La inclusión o exclusión de elementos del proyecto se basa en el método que utiliza para importar procedimientos o controles.

Permisos

Los gerentes profesionales y los usuarios profesionales pueden importar procedimientos o controles.

Importar procedimientos

Importar procedimientos a proyectos activos

Importar procedimientos desde un proyecto activo, proyecto archivado o un marco a otro proyecto activo.

1. Abra la aplicación Proyectos.

   Se abre la página de inicio de Proyectos.

2. Abra un proyecto al cual desea importar procedimientos.

   Se abre el tablero de mando del proyecto.

3. Haga clic en la ficha Trabajo de campo.
4. Haga clic en Ir a junto al objetivo adecuado y seleccione Plan del proyecto.
5. Junto a Ver por:, seleccione Procedimiento.
6. Haga clic en Importar procedimiento.
7. Seleccione el proyecto adecuado en la lista Activo o Archivado, o un marco de la lista Marco, desde el cual desea importar procedimientos.

   Se muestra una lista de procedimientos, organizados por objetivo.

8. Seleccione los procedimientos que desea importar.
9. Incluir resultados del proyecto Si está importando desde un proyecto activo o archivado, seleccione esta opción para incluir Procedimientos de ejecución, Asuntos, Acciones y las últimas versiones de los adjuntos de la importación.
10. Incluya cada riesgo asociado Mantenga esta opción seleccionada para incluir los riesgos asociados en su importación:
    • Si los riesgos sí existen en el destino final Los riesgos se asocian con los procedimientos
    • Si los riesgos no existen en el destino final Los riesgos se importan y se asocian con los procedimientos
11. Haga clic en Importar.

    Resultado Comienza el proceso de importación.

Importar procedimientos a los marcos

Importar procedimientos desde un proyecto activo, proyecto archivado o un marco a otro marco.

1. Abra Marcos.

   Se abre la página de inicio de Marcos.

2. Abra un marco al cual desea importar procedimientos.

   Se abre el tablero de mando del marco.

3. Haga clic en la ficha Secciones.
4. Haga clic en Ir a junto al objetivo adecuado y seleccione Plan del proyecto.
5. Junto a Ver por:, seleccione Procedimiento.
6. Haga clic en Importar procedimiento.
7. Seleccione el proyecto adecuado en la lista Activo o Archivado, o un marco de la lista Marco, desde el cual desea importar procedimientos.

   Se muestra una lista de procedimientos, organizados por objetivo.

8. Seleccione los procedimientos que desea importar.
9. Incluya cada riesgo asociado Mantenga esta opción seleccionada para incluir los riesgos asociados en su importación:
   • Si los riesgos sí existen en el destino final Los riesgos se asocian con los procedimientos
   • Si los riesgos no existen en el destino final Los riesgos se importan y se asocian con los procedimientos
10. Haga clic en Importar.

    Resultado Comienza el proceso de importación.

Importar controles

Importar controles a proyectos activos

Importar controles desde un proyecto activo, proyecto archivado o un marco a otro proyecto activo.

1. Abra la aplicación Proyectos.

   Se abre la página de inicio de Proyectos.

2. Abra un proyecto al cual desea importar controles.

   Se abre el tablero de mando del proyecto.

3. Haga clic en la ficha Trabajo de campo.
4. Haga clic en Ir a junto al objetivo adecuado y seleccione Matriz de control de riesgos.
5. Junto a Ver por:, seleccione Control.
6. Haga clic en Importar control.
7. Seleccione el proyecto adecuado en la lista Activo o Archivado, o un marco de la lista Marco, desde el cual desea importar controles.

   Se muestra una lista de controles, organizados por objetivo.

8. Seleccione los controles que desea importar.
9. Incluir resultados del proyecto Si está importando desde un proyecto activo o archivado, seleccione esta opción para incluir las Revisiones de confiabilidad, las Pruebas, los Asuntos, las Acciones y las últimas versiones de los adjuntos de la importación.
10. Incluya cada riesgo asociado Mantenga esta opción seleccionada para incluir los riesgos asociados en su importación:
    • Si los riesgos sí existen en el destino final Los riesgos se asocian con los controles
    • Si los riesgos no existen en el destino final Los riesgos se importan y se asocian con los controles
11. Incluir cada asociación de la narración Si está importando desde un marco a un proyecto activo, mantenga esta opción seleccionada para incluir las asociaciones de la narración:
    • Si existen narraciones en el proyecto de destino Se importan los controles y se asocian con las narraciones existentes
    • Si las narraciones no existen en el proyecto de destino Solo se importan controles.
12. Haga clic en Importar.

    Resultado Comienza el proceso de importación.

Importar controles a marcos

Importar controles desde un proyecto activo, proyecto archivado o un marco a otro marco.

1. Abra Marcos.

   Se abre la página de inicio de Marcos.

2. Abra un marco al cual desea importar controles.

   Se abre el tablero de mando del marco.

3. Haga clic en la ficha Secciones.
4. Haga clic en Ir a junto al objetivo adecuado y seleccione Matriz de control de riesgos.
5. Junto a Ver por:, seleccione Control.
6. Haga clic en Importar control.
7. Seleccione el proyecto adecuado en la lista Activo o Archivado, o un marco de la lista Marco, desde el cual desea importar controles.

   Se muestra una lista de controles, organizados por objetivo.

8. Seleccione los controles que desea importar.
9. Incluya cada riesgo asociado Mantenga esta opción seleccionada para incluir los riesgos asociados en su importación:
   • Si los riesgos sí existen en el destino final Los riesgos se asocian con los controles
   • Si los riesgos no existen en el destino final Los riesgos se importan y se asocian con los controles
10. Haga clic en Importar.

    Resultado Comienza el proceso de importación.