Création de liens avec des preuves dans Résultats

Liez des données de Résultats à votre documentation dans Projets pour consolider des informations, informer les évaluations et simplifier l'approbation lorsque la remédiation est terminée.

Avant de commencer

Votre organisation doit utiliser à la fois Projets et Résultats, et doit terminer les tâches suivantes dans chaque application :

Application Tâches
Projets / Cadres
  1. Créer un projet ou un cadre
  2. Ajouter des objectifs au projet ou au cadre.
  3. Définir des risques et des procédures ou des risques et des contrôles.
Résultats

Créer la table ou la mesure que vous voulez lier comme une évidence.

Fonctionnement

Pendant la phase d'évaluation, vous pouvez lier différents types de justificatif pour compléter votre documentation. En liant un justificatif, vous mettez en évidence les exceptions ou toute information importante qui appartient à un échec de contrôle et vous éliminez la subjectivité dans les évaluations de risque.

Vous pouvez également lier un justificatif pour afficher des statuts de remédiation et simplifier l'approbation une fois que toutes les exceptions ont été corrigées.

Quel type de justificatif est-il possible de lier ?

Le tableau suivant affiche les différents types de données de Résultats que vous pouvez lier aux éléments de Projets :

Données de Résultats Éléments de Projets

Mesure

Astuce

Les mesures surveillent les données dans une colonne individuelle du tableau (outil d'analyse de données, enquête ou rapport d'événement) sur une période à l'aide d'une fonction agrégée.

Flux de travail de plan de travail :

  • risques dans un projet
  • procédures d'exécution dans un projet

Flux de travail de contrôle interne :

  • risques dans un projet
  • revues générales dans un projet
  • tests dans un projet

Tables :

  • Outils d'analyse de données
  • Enquêtes
  • Rapports d'événements

Flux de travail de plan de travail :

  • risques dans un projet ou un cadre
  • procédures d'exécution dans un projet

Flux de travail de contrôle interne :

  • risques dans un projet ou un cadre
  • revues générales dans un projet
  • tests dans un projet

Exemples

Scénario

Vous devez surveiller les éventuels doublons de paiement effectués pour une même facture afin de détecter et d'empêcher des paiements abusifs. Dans le cadre de vos devoirs, vous devez suivre le risque de manière continue et rapporter tous les trimestres où l'éventualité de doublon de paiement est supérieure à 11% des paiements totaux.

Processus

Pour suivre ce seuil, vous configurez un indicateur de Risque clé dans Résultats en :

  1. Filtrant les données de mesure sur les éventuels doublons de paiement afin que seuls les éventuels doublons de paiement soient mesurés.
  2. Définissant la période de calcul des mesures sur une base trimestrielle.
  3. Créant un % de la mesure totale qui calcule les éventuels doublons de paiement sous forme de pourcentage des paiements totaux.
  4. Définissant le seuil de mesure à plus de 11.

Pour afficher la mesure dans Projets, vous liez la mesure au risque approprié dans un projet.

Résultat

Si l'éventualité de doublon de paiement est supérieure à 11% des paiements totaux, par trimestre, la mesure indique que le seuil a été dépassé.

Astuce

Vous pouvez définir des déclencheurs pour informer des intervenants clés quand une mesure tombe en-dessous ou dépasse un seuil. Pour plus d'informations, consultez la section Déclencher une activité automatisée.

Scénario

Vous créez un outil d'analyse de données pour un échantillon de 100 factures. Dans le cadre de votre analyse, vous identifiez deux factures qui n'ont pas été approuvées par le personnel correspondant et créez une interprétation qui visualise les données de l'exception.

Vous voulez joindre ces informations comme justificatif dans un test de contrôle afin que :

  • tous les 100 enregistrements de facture soient visibles ET
  • les deux exceptions soient clairement notées.

Processus

Pour afficher l'outil d'analyse de données dans Projets, vous liez l'outil d'analyse de données et l'interprétation associée au test pertinent.

Résultat

L'outil d'analyse de données s'affiche dans le test pertinent. L'outil d'analyse de données affiche toute la population des factures mises dans l'échantillon alors que l'interprétation met en évidence les enregistrement essentiels de l'analyse.

Autorisations

Pour lier les données de Résultats à un élément dans Projets, vous devez :

  • avoir le rôle responsable professionnel ou utilisateur professionnel dans le projet ou le cadre dans Projets ;
  • avoir un accès en lecture seule aux données appropriées dans la collection de Résultats.

Étapes

Accédez à l'élément approprié dans un projet ou un cadre.

Élément Étapes
Risque
  1. Ouvrez un projet ou un cadre
  2. Cliquez sur l'onglet Travail de terrain ou dans un cadre, cliquez sur l'onglet Objectifs.
  3. Cliquez sur Aller à à côté du processus approprié et sélectionnez Matrice de contrôle du risque.
  4. Cliquez sur Risque à côté du libellé Afficher par.
  5. Cliquez sur le titre du risque approprié
Procédure d'exécution
  1. Dans un projet, cliquez sur l'onglet Travail de terrain.
  2. Cliquez sur Aller à à côté de l'objectif avec lequel vous souhaitez travailler, puis sélectionnez Procédures d'exécution.
  3. Cliquez sur Voir/Modifier à côté de la procédure avec laquelle vous souhaitez travailler.
Revue générale
  1. Dans un projet, cliquez sur l'onglet Travail de terrain.
  2. Cliquez sur Aller à en regard du processus correspondant et sélectionnez Revues générales.
  3. Cliquez sur Voir/Modifier à côté de la revue générale que vous souhaitez afficher ou modifier.
Test
  1. Dans un projet, cliquez sur l'onglet Travail de terrain.
  2. Cliquez sur Aller à à côté du processus approprié et sélectionnez Tests.
  3. Cliquez sur l'onglet de la session de test avec laquelle vous souhaitez travailler.
  4. Cliquez sur Mettre à jour le test en regard du test approprié.

Lier des preuves

Remarque

Vous ne pouvez pas lier de preuve provenant de collections archivées dans Résultats. Si vous avez précédemment lié une évidence et archivé la collection dans Résultats où se trouve l'évidence, cette-dernière est protégée par un état de lecture seule.

  1. Sous Fichiers justificatifs, cliquez sur Ajouter/Supprimer en regard de Mesures, Outils d'analyse des données, Enquêtes ou Rapports d'événement.
  2. Recherchez une mesure par nom ou cliquez sur la liste déroulante Toutes les collections et effectuez l'une des actions suivantes :
    • Pour rechercher une table, saisissez un mot-clé.
    • Pour filtrer des tables par collection, sélectionnez une option appropriée dans la liste déroulante.
  3. Sélectionnez la mesure ou la table appropriée dans la liste.

    Si vous sélectionnez un outil d'analyse de données, toutes les interprétations sont sélectionnées par défaut.

    Remarque

    Vous pouvez lier les résultats de Résultats au niveau de l'outil d'analyse de données ou au niveau de l'interprétation. Un outil d'analyse des données peut contenir la population entière d'outils d'analyse de données, tandis qu'une interprétation peut être utilisée pour mettre en valeur les enregistrements importants d'une analyse.

  4. Facultatif. Si vous avez sélectionné un outil d'analyse de données, désélectionnez les interprétations que vous ne souhaitez pas inclure :
    1. Cliquez sur le titre du test.
    2. Désélectionnez les interprétations appropriées.
  5. Cliquez sur Enregistrer.

    Le justificatif lié s'affiche sous Mesure, Outils d'analyse de données, Enquêtes ou Rapports d'événements.

Afficher, ajouter ou supprimer des preuves liés

Effectuez l'une des actions suivantes :

  • Afin de visualiser des informations récapitulatives pour un test, cliquez sur la flèche du bas  ou affichez simplement le nombre d'enregistrements actifs et résolus dans le test.
  • Pour afficher les informations de statut détaillées des enregistrements Actifs et Résolus, passez la souris sur l'icône d'information .
  • Pour être redirigé vers la configuration de la mesure dans Résultats, cliquez sur Afficher les données.
  • Pour être redirigé vers les enregistrements dans Résultats, cliquez sur le lien de test.
  • Pour être redirigé vers la visualisation dans Résultats, cliquez sur le lien des interprétations.
  • Pour ajouter ou supprimer les tables ou les mesures liées, cliquez sur Ajouter/Retirer.

    Retirer des mesures ou des tableaux supprime uniquement le lien dans Projets. Les données dans Résultats sont conservées.